找题目使用：公需课题库神器（http://gongxuke.net/）

证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在()方面。

A、交易行为的自主性

B、选择交易品种的自主性

C、选择交易对手的自主性

D、选择交易方式的自主性

正确答案：题库搜索

答案解析：决策的自主性，表现为：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。

在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有()。

A、按合同约定承担投资风险

B、参与和退出集合资产管理计划

C、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D、保证委托资产来源及用途的合法性

正确答案：题库搜索

答案解析：考察集合资产管理业务中客户的权利和业务。参与和退出集合资产管理计划是客户的权利。

关于定向资产管理专用证券账户,下列说法中错误的有()。

A、专用证券账户应当以客户的名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户

B、同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户

C、专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定

D、证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用

正确答案：题库搜索

答案解析：同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户；证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。

下列尚未公开的信息中,()属于内幕信息。

A、上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长的销售合同

B、持有公司3%股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生变动

C、上市公司发生重大损失

D、某上市公司做出与另一公司合并的决定,且合并后将取得在行业内的垄断地位

正确答案：题库搜索

答案解析：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动属于内幕信息。

合格境外投资者可以投资的范围包括()。

A、在交易所挂牌交易的国债

B、在交易所挂牌交易的可转换债券

C、在交易所挂牌交易的A股

D、在交易所挂牌交易的B股

正确答案：题库搜索,专业课助手微Xin：（xzs9519）

答案解析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在交易所挂牌交易的股票、在交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在交易所挂牌交易的权证、证监会允许的其他金融工具。

B股不属于人民币金融工具。

首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括()。

A、发行人应当遵循重要性原则,按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素

B、针对自身的实际情况,充分、准确、具体地描述相关风险因素

C、对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的,应有针对性地作出定性描述

D、有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的,应作“重大事项提示”

正确答案：题库搜索,考试帮手weixin：《go2learn_net》

答案解析：考察首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求的知识。

下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是()。

A、计价单位为每百元资金到期购回价格

B、计价单位为每百元资金到期年收益率

C、申报单位为手,1000元标准券为1手

D、申报价格最小变动单位为0.005元

正确答案：题库搜索

答案解析：注意与深圳交易所的异同。

关于认股权证,以下说法正确的有()。

A、认股权证的交易方式与股票类似

B、认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票

C、认股权证具有一定的权利,故也有交易的价值

D、认股权证具有债权的性质

正确答案：题库搜索

答案解析：认股权证具有期权的性质。

按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。

A、开立上市股份有限公司股份转让账户

B、受托办理股份转让公司股权确认事宜

C、向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务

D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

正确答案：题库搜索,公需课助理微xin[go2learn_net]

答案解析：考察证券公司代办股份转让业务中的代办业务。

关于证券投资基金,以下说法正确的有()。

A、基金有封闭式和开放式之分

B、封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

C、封闭式基金设立后其规模可以变化

D、开放式基金设立以后可以赎回基金份额

正确答案：题库搜索,华医网助手微Xin:[xzs9523]

答案解析：封闭式基金设立后其规模不变。