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关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是()。
A、开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助
B、非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人
C、引入基金托管人可以加强对基金财产运作的监督
D、股权投资基金没有托管的属于违法违规行为
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答案解析:选项C说法正确:在股权投资基金运作中引入基金托管制度,有利于基金财产的安全和投资者利益的保护。
某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示:“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此,基金管理人承担责任的方式为:(1)以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。(2)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。”就该项风险,描述错误的是()。
A、通常情况下,该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金
B、该风险所描述的是基金募集失败所涉风险
C、相对于特殊风险,该风险揭示事项属于一般风险
D、如投资者对此项风险有疑问,基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明
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答案解析:在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,须重点揭示私募基金风险,并与投资者一同签署风险揭示书。风险揭示书的内容之一为,私募基金投资运作中面临的一般风险,包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等。该种类风险适用于所有的基金管理人。
基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括()。Ⅰ.向投资者预测投资业绩Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩Ⅳ.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:股权投资基金管理人推介基金时不得向投资者预测投资业绩或承诺本金不受损失;不得登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;不得推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;
我国股权投资基金的自律组织为()。
A、中国证监会
B、中国证券投资者保护基金公司
C、中国证券登记结算公司
D、中国证券投资基金业协会
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答案解析:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是()。
A、基金管理人
B、中国证券投资基金业协会
C、基金托管人
D、机构投资者或个人投资者
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答案解析:股权投资基金服务机构为基金服务,所以它的服务对象是基金管理人。
基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识,普及股权投资的相关法律常识,重点应提示()。
A、股权投资基金的收益
B、股权投资基金管理人的历史业绩
C、股权投资基金的拟投资项目
D、股权投资基金的投资风险
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答案解析:基金管理人应向投资者介绍股权投资基金的基础知识,普及股权投资的相关法律常识,重点提示股权投资基金的投资风险。
关于股权投资基金的信息披露,不属于禁止性信息披露行为的是()。
A、承诺将保证投资者均可收回其投资本金
B、对基金涉及的相关风险进行披露
C、在其推介材料中邀请某门户网站著名评论员对其基金进行实名推荐
D、通过电视广告进行私募股权投资基金推介
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答案解析:信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:
股权投资基金的利润分配,主要在()之间进行。
A、基金管理人和第三方服务机构
B、基金投资人和基金托管人
C、基金管理人和基金托管人
D、基金管理人和基金投资者
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答案解析:股权投资基金的利润分配主要在基金管理人和基金投资者之间。
收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
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答案解析:收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
关于基金服务业务,下列表述正确的是()。
A、基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务
B、服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
C、基金服务机构不能同时提供托管服务
D、基金服务机构可自行决定业务转包
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答案解析: