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根据投资者是自然人还是法人划分,期货投资者可以分为()。
A、套期保值者
B、投机者
C、个人投资者
D、机构投资者
正确答案:公需科目题库搜索D
答案解析:本题考查期货投资者的分类。根据投资者是自然人还是法人划分,期货投资者可以分为个人投资者和机构投资者。参见教材P73。
下列属于专业机构投资者的有()。
A、对冲基金
B、商品投资基金
C、产业客户机构投资者
D、有资产管理业务资格的期货公司
正确答案:公需科目题库搜索BD
答案解析:根据机构投资者是否与期货品种的现货产业有关联,机构投资者可分为产业客户机构投资者和专业机构投资者。专业机构投资者包括对冲基金、商品投资基金和有资产管理业务资格的期货公司等。参见教材P74。
期货公司风险管理制度主要体现在()。
A、建立以净资本为核心的风险监控体系,符合资本充足的要求
B、保护客户资产
C、建立内部风险控制机制
D、保证信息系统安全
正确答案:公需科目题库搜索BCD
答案解析:本题考查期货公司的风险管理制度。期货公司风险管理制度主要体现为建立以净资本为核心的风险监控体系,符合资本充足的要求;保护客户资产;建立内部风险控制机制;保障信息系统安全;按规定进行信息披露。参见教材P61-62。
期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员开展的()等营利性业务。
A、资产管理业务
B、风险管理顾问
C、期货研究分析
D、期货交易咨询
正确答案:公需科目题库搜索CD,小助理微信[xzs9529]
答案解析:期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员开展的风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。参见教材P54。
当期货公司有下列()情形之一时,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B、财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C、客户发生重大透支、穿仓
D、拟更换董事长、总经理
正确答案:公需科目题库搜索BCD
答案解析:当期货公司有下列情形之一时,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;拟更换董事长、总经理;财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;客户发生重大透支、穿仓;发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;其他可能影响期货公司持续经营的情形。参见教材P60。
在我国,期货公司与其控股股东之间应在()等方面严格分开、独立经营、独立核算。
A、场所
B、财务
C、人员
D、业务
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答案解析:期货公司法人治理结构的特别要求之一是强调公司的独立性,期货公司与控股股东之间保持经营独立、管理独立和服务独立。其中,经营独立是指期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开、独立经营、独立核算。参见教材P60。
在我国期货市场上将机构投资者分为一般法人客户和特殊单位客户,下列属于特殊单位客户的是()。
A、证券公司
B、基金管理公司
C、信托公司
D、合格境外机构投资者
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答案解析:本题考查期货投资者的分类。在我国期货市场上将机构投资者分为一般法人客户和特殊单位客户,特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司,以及社会类保障公司、合格境外机构投资者。参见教材P74。
下列选项属于期货公司法人治理结构特别要求的是()。
A、突出风险防范功能
B、强调公司的独立性
C、强化股东职权履行责任
D、保障股东的知情权
正确答案:公需科目题库搜索BCD
答案解析:本题考查我国期货公司经营管理。期货公司法人治理结构特别要求有突出风险防范功能、强调公司的独立性、强化股东职权履行责任、保障股东的知情权。参见教材P59。
期货公司对营业部实行的“四统一”包括()。
A、统一结算
B、统一风险管理
C、统一资金调拨
D、统一财务管理和会计核算
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答案解析:本题考查期货公司的业务管理。期货公司对营业部实行“四统一”,包括统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。参见教材P59。
金融期货的套期保值者有()。
A、金融市场的投资者
B、证券公司
C、生产商
D、进出口商
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答案解析:本题考查套期保值者。金融期货的套期保值者通常是金融市场的投资者、证券公司、银行、保险公司等金融机构或者进出口商等。参见教材P73。