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下列关于期货居间人说法正确的有()。
A、是期货公司所签订期货经纪合同的当事人
B、独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任
C、主要职责是介绍客户
D、独立于期货公司和客户之外
正确答案:公需科目题库搜索CD
答案解析:本题考查居间人。期货居间人是指独立于期货公司和客户之外,接受期货公司委托进行居间介绍,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。其主要职责是介绍客户,即凭借手中的客户资源和信息渠道优势为期货公司和投资者“牵线搭桥”。参见教材P70。
在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供的服务有()。
A、提供期货行情信息、交易设施
B、代理客户收付期货保证金
C、代理客户进行期货交易
D、协助办理开户手续
正确答案:公需科目题库搜索D
答案解析:本题考查券商IB。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息和交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。参见教材P69。
在美国,为商品交易顾问(CTA)提供进入各交易所进行期货交易途径的是()。
A、介绍经纪商(IB)
B、商品基金经理(CPO)
C、期货佣金商(FCM)
D、交易经理(TM)
正确答案:公需科目题库搜索
答案解析:本题考查期货佣金商的概念。期货佣金商和我国期货公司类似,是美国主要的期货中介结构。许多期货佣金商与商品基金经理有着紧密的联系,并为商品交易顾问提供进入各交易所进行期货交易的途径。参见教材P76。
在美国,()是商品基金的主要管理人,是基金的设计者和运作的决策者。
A、交易经理(TM)
B、期货佣金商(FCM)
C、商品基金经理(CPO)
D、商品交易顾问(CTA)
正确答案:公需科目题库搜索
答案解析:本题考查商品基金经理。商品基金经理(CPO)是基金的主要管理人,是基金的设计者和运作的决策者,负责选择基金的发行方式,选择基金主要成员,决定基金投资方向等。参见教材P76。
下列选项中,()是一种利益共享、风险共担的集合投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运用资金,从事股票、债券、外汇等投资。
A、商品基金
B、期货基金
C、共同基金
D、对冲基金
正确答案:公需科目题库搜索
答案解析:本题考查共同基金。共同基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运用资金,从事股票、债券、外汇、货币等投资,以获得投资收益和资本增值。参见教材P75。
商品期货的套期保值者包括()。
A、生产商
B、加工商
C、经营商
D、投资者
正确答案:公需科目题库搜索BC
答案解析:本题考查套期保值者。套期保值者通过期货合约买卖活动来降低自身面临的、由于市场变化而带来的现货市场价格波动风险。商品期货的套期保值者通常是该商品的生产商、加工商、经营商或贸易商等。参见教材P73。
全员结算制度下期货保证金存管银行享有的权利包括()。
A、开设交易所专用结算账户、会员专用资金账户及其他与结算有关的账户
B、吸收交易所和会员的存款
C、了解会员在交易所的资信情况
D、保守交易所和会员的商业秘密
正确答案:公需科目题库搜索BC
答案解析:本题考查期货保证金存管银行。全员结算制度下期货保证金存管银行卓有的权利包括:开设交易所专用结算账户、会员专用资金账户及其他与结算有关的账户;吸收交易所和会员的存款;了解会员在交易所的资信情况。选项D属于全员结算制度下期货保证金存管银行应当履行的义务。参见教材P71。
根据进入期货市场的目的不同,期货投资者可以分为()。
A、套期保值者
B、投机者
C、个人投资者
D、机构投资者
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答案解析:本题考查期货投资者的分类。根据进入期货市场的目的不同,期货投资者可以分为套期保值者和投机者。参见教材P73。
期货居间人的下列行为属于越权的有()。
A、代理签订期货经纪合同
B、代签交易账单
C、代理客户委托下达交易指令
D、为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务
正确答案:公需科目题库搜索BC
答案解析:本题考查居间人。居间人作为独立于期货公司和客户之外,接受期货公司委托进行居间介绍的自然人或组织,无权代理签订期货经纪合同,无权代签交易账单,无权代理客户委托下达交易指令,无权代理客户委托调拨资金,不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。参见教材P70。
下列属于我国期货中介与服务机构的有()。
A、交割仓库
B、期货保证金存管银行
C、期货公司
D、IB券商
正确答案:公需科目题库搜索BCD
答案解析:本题考查我国期货中介与服务机构。我国期货中介与服务机构包括:期货公司、券商IB、居间人、期货信息资讯机构、保证金安全存管银行、交割仓库等。参见教材P69。