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首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括()。
A、忠于职守,恪守诚信
B、遵守公司章程
C、勤勉尽责
D、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
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答案解析：本题考查期货公司首席风险官管理规定（试行）—总则。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。参见教材P113。
负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是()。
A、董事长
B、监事长
C、独立董事
D、首席风险官
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答案解析：本题考查期货公司首席风险官管理规定（试行）—总则。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。参见教材P113。
首席风险官发现期货公司有()违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C、期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D、股东干预期货公司正常经营的
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答案解析：本题考查期货公司首席风险官管理规定（试行）—职责与履职保障。首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（1）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（2）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（3）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（4）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,()。
A、需要超过2/3的独立董事同意
B、需要全体独立董事同意
C、需要超过1/2的独立董事同意
D、需要超过3/4的独立董事同意
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答案解析：本题考查期货公司首席风险官管理规定（试行）—任免与行为规范。期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。参见教材P114。
首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
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答案解析：本题考查期货公司首席风险官管理规定（试行）—任免与行为规范。首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。参见教材P116。
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。
A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营管理中发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
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答案解析：本题考查期货公司首席风险官管理规定（试行）—职责与履职保障。首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（1）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（2）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（3）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（4）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大
首席风险官连续()不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A、2次
B、3次
C、4次
D、5次
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答案解析：本题考查期货公司首席风险官管理规定（试行）—监督管理。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。参见教材P119。
期货公司章程应当明确规定首席风险官的()。
A、任期
B、职责范围
C、权利义务
D、工作报告的程序和方式
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答案解析：本题考查期货公司首席风险官管理规定（试行）—任免与行为规范。期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。参见教材P114。
首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A、董事会
B、总经理
C、期货交易所
D、公司住所地中国证监会派出机构
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答案解析：本题考查期货公司首席风险官管理规定（试行）—职责与履职保障。首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。参见教材P116。
首席风险官不履行职责或者有违法违规行为的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取的措施有()。
A、监管谈话
B、出具警示函
C、责令更换
D、认定其为不适当人选
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答案解析：本题考查期货公司首席风险官管理规定（试行）—监督管理。首席风险官不履行职责或者有违法违规行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。参见教材P119。