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448、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()月内,作出批准或者不予批准的决定。

A、1个

B、2个

C、3个

D、6个

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答案解析：中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。参见教材P125。

452、申请从事咨询业务的期货公司应具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询资格的业务人员不少于()人。

A、4

B、5

C、6

D、7

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答案解析：申请从事咨询业务的期货公司应具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询资格的从业人员不少于5人。参见教材P147。

498、下列机构中,()在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排,对适当性制度落实情况进行检查,督促经营机构严格落实适当性义务,强化适当性管理。

A、行业协会

B、中国登记结算机构

C、证券期货交易场所

D、中国证监会及其派出机构

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答案解析：本题考查证券期货投资者适当性管理办法。中国证监会及其派出机构在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

493、经营机构对投资者进行告知、警示的表述错误的是()。

A、内容应当真实、准确、完整

B、告知、警示既可以采用口头形式也可以采用书面形式

C、告知、警示的内容需由投资者确认并充分理解和接受

D、不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂

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答案解析：本题考查证券期货投资者适当性管理办法。经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

474、期货公司资产管理业务的单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。

A、100万元

B、200万元

C、300万元

D、500万元

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答案解析：资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。参见教材P157。

472、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,并于()结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A、每日

B、每周

C、月度

D、季度

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答案解析：期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。参见教材P160。

456、负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行的是()。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货业协会

D、期货公司首席风险官

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答案解析：期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。参见教材P152。

470、关于资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位的要求,下列说法错误的是()。

A、相互独立

B、相互兼任

C、配备专职业务人员

D、自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案

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答案解析：资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。参见教材P160。

469、()可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

A、资产管理业务负责人

B、首席风险官

C、总经理

D、中国证监会及其派出机构

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答案解析：中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。参见教材P163。