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369、风险预警期内,中国证监会派出机构可以要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前()工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告。

A、3个

B、5个

C、7个

D、9个

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答案解析：期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（1）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（2）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（3）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

368、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()报送更正的风险监管报表。

A、5日内

B、10日内

C、15日内

D、立即

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答案解析：期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表。

440、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过()来办理。

A、期货协会

B、证监会

C、期货交易所

D、监控中心

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答案解析：期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码时，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。参见教材P135。

402、对期货公司客户开户进行监督检查的是()。

A、中国证监会

B、中国证监会派出机构

C、期货交易所

D、期货公司

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答案解析：中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。参见教材P140。

379、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的()和真实性负责。

A、合法性

B、及时性

C、广泛性

D、社会性

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答案解析：会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

385、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务应满足申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。

A、3

B、6

C、9

D、10

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答案解析：证券公司申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。参见教材P128。

375、期货公司应当建立动态的风险监控和()确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

A、定价机制

B、自律机制

C、盈亏冲抵机制

D、资本补充机制

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答案解析：期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

443、根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理的是()。

A、期监会

B、期货交易所

C、监控中心

D、期货公司

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答案解析：期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理。参见教材P135。

408、监控中心制定的期货市场客户开户管理的业务操作规则,应当报告给()。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货公司

D、期货业协会

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答案解析：监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。参见教材P140。

407、对于逾期未改正的违规操作,危害其运行及损害了客户的合法权益,可以实行的措施是()。

A、出具警示函

B、暂停其开户或办理相关业务

C、监管谈话

D、限期整改

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答案解析：期货公司、证券公司违反规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。参见教材P140。