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257、下列属于期货公司的期货从业人员可以有的行为的是()。
A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、用他人的名义从事期货交易
D、以客户的合法利益为优先
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答案解析:期货公司的期货从业人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。参见教材P100。
316、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司()签字确认。
A、法定代表人
B、经营管理主要负责人
C、首席风险官
D、财务负责人
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答案解析:期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
255、下列不属于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施的是()。
A、责令改正
B、监管谈话
C、出具警示函
D、行政处罚
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答案解析:期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施的有:责令改正、监管谈话、出具警示函。参见教材P102。
229、期货公司应当自拟任董事、监事取得任职资格之日起()工作日内,按照公司章程等有关规定办理任职手续。
A、10个
B、15个
C、20个
D、30个
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答案解析:期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。参见教材P89。
243、下列关于参加期货从业资格的条件,说法错误的是()。
A、参加人年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有大学专科以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
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答案解析:参加期货从业资格考试的应当符合的条件有:(一)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。参见教材P98。
224、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
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答案解析:期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。参见教材P89。
260、负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是()。
A、董事长
B、监事长
C、独立董事
D、首席风险官
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答案解析:首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。参见教材P104。
295、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的注册资本不低于人民币()。
A、2000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、8000万元
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答案解析:期货公司申请金融期货交易结算业务资格的注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。参见教材P113。
261、首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A、5个
B、10个
C、15个
D、20个
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答案解析:首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。参见教材P109。
232、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、5个
B、10个
C、20个
D、30个
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答案解析:期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。参见教材P89。