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317、期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于()向全体董事提交书面报告。
A、当日
B、次日
C、15日后
D、一个月后
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答案解析:期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告。
330、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司()签字确认。
A、法定代表人
B、经营管理主要负责人
C、首席风险官
D、财务负责人
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答案解析:期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
324、()可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。
A、期货交易所
B、期货业协会
C、中国证监会
D、中国证监会派出机构
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答案解析:期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。
333、期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于()向全体董事提交书面报告。
A、当日
B、次日
C、15日后
D、一个月后
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答案解析:期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告。
341、中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。
A、80%
B、100%
C、120%
D、150%
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答案解析:中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。
332、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在()个工作日内向全体董事提交书面报告。
A、1
B、3
C、5
D、7
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答案解析:净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
337、根据风险监管指标标准的规定,期货公司的净资本与公司风险资本准备的比例不得低于()。
A、20%
B、50%
C、100%
D、150%
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答案解析:期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%
339、根据风险监管指标标准的规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于()。
A、20%
B、50%
C、100%
D、150%
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答案解析:期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。
328、期货公司应当每()向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况。
A、天
B、月
C、半年
D、年
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答案解析:期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。
326、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当向()报告。
A、期货业协会
B、期货公司住所地人民政府
C、期货公司住所地中国证监会派出机构
D、中国证监会
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答案解析:期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。