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178、期货公司被撤销所有期货业务的,应当妥善处理客户资产,结清期货业务。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第三十二条规定,期货公司被撤销所有期货业务许可的,应当妥善处理客户资产,结清期货业务;公司继续存续的,应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司不得继续以期货公司名义从事业务,其名称中不得有“期货”或者近似字样。参见教材P55。
173、期货公司申请设立分支机构,应该具有符合股东利益的分支机构设立方案。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第二十三条规定,期货公司申请设立分支机构,应当具备的条件之一是:具有符合业务发展需要的分支机构设立方案。参见教材P53。
176、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,无需再提供半年度财务报告。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第二十八条规定,期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告。参见教材P55。
177、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当按照外汇管理部门相关规定,办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第二十九条规定,期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当按照外汇管理部门相关规定,办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。参见教材P55。
172、期货公司可以设立营业部,但不能设立分公司。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第二十三条规定,期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。参见教材P53。
175、《期货公司监督管理办法》所称的期货公司变更分支机构营业场所不受地域的限制。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第二十五条规定,本办法所称期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。参见教材P54。
179、期货公司解散、破产的,应当先进行破产清算。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第三十二条规定,期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。参见教材P55。
174、期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前一年的风险监管报表。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第二十四条规定,期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前3个月风险监管报表。参见教材P54。
171、期货公司不可在中国证监会不同派出机构辖区变更住所,只能重新申请注册新机构。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第二十一条规定,期货公司变更住所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(1)符合持续性经营规则;(2)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(3)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。参见教材P53。
170、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所,其近2年应当做到未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第二十一条规定,期货公司变更住所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(1)符合持续性经营规则;(2)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(3)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。参见教材P53。