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163、设立期货公司时,期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)可以超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第九条规定，持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备的条件之一是：期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。参见教材P49。
166、期货公司申请金融期货经纪业务资格时,应当向中国证监会提交经任一家会计师事务所审计的控股股东的最近一期财务报告或个人金融资产证明。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明。参见教材P51。
160、申请设立期货公司时,持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的,应当符合近5年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚的规定。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第七条规定，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。参见教材P49。
161、申请设立期货公司时,持有期货公司5%以上股权的个人股东,其个人金融资产不得低于人民币5000万元。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（3）项（即，没有较大数额的到期未清偿债务）至第（7）项（即，不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形）规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。参见教材P49。
165、设立期货公司时,外资持有股权的期货公司只需要向相关机构申请办理外商投资企业批准证书即可。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第十二条规定，外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。参见教材P50。
164、申请设立期货公司时,应当向中国证监会提交拟任用的所有管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第十一条规定，申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。本题中的“所有管理人员”应该是“高级管理人员”。参见教材P50。
169、期货公司变更控股股东时,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（1）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（2）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（3）涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。参见教材P52。
168、期货公司变更前三大股东的应当经中国证监会批准。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更控股股东、第一大股东的，应当经中国证监会批准。参见教材P51。
167、期货公司申请金融期货经纪业务资格,无需向中国证监会提交律师事务所出具的法律意见书。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，必须向中国证监会提交律师事务所出具的法律意见书。参见教材P51。
162、设立期货公司时,持有期货公司5%以上股权的境外股东,其近3年各项财务指标及监管指标应当符合我国法律的规定。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第九条规定，持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备的条件之一是：近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求。参见教材P49。