客户与期货公司委托关系终止的,应当办理()手续。-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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客户与期货公司委托关系终止的,应当办理()手续。

A、销户

B、转接

C、出库

D、暂停交易

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——期货经纪业务。《期货公司监督管理办法》第五十九条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。参见教材P71。

申请从事咨询业务的期货公司应具备近()年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规行为正被有权机关调查的情形。

A、2

B、3

C、4

D、6

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答案解析:申请从事咨询业务的期货公司应具备近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规行为正被有权机关调查的情形。参见教材P147。

申请设立期货公司,其具有期货从业人员资格的人员至少为()人。

A、10

B、15

C、20

D、25

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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(1)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(2)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。参见教材P57。

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由()承担。

A、被平仓的期货公司

B、强行平仓的期货公司

C、被平仓的期货交易所

D、强行平仓的期货交易所

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答案解析:期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。参见教材P193。

期货公司客户资料的保存期限不得少于()年。

A、10

B、15

C、20

D、25

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——一般规定。《期货公司监督管理办法》第五十一条规定,期货公司应当妥善保存客户资料,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。参见教材P69-70。

金融期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中相关投资经历的分值上限是()。

A、10分

B、20分

C、30分

D、40分

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答案解析:金融期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。参见教材P207。

期货纠纷案件由()管辖。

A、基层人民法院

B、中级人民法院

C、高级人民法院

D、最高人民法院

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答案解析:期货纠纷案件由中级人民法院管辖。参见教材P160。

当持有期货公司()以上股权的股东质押其所持有的期货公司股权时,应当在3个工作日内通知期货公司。

A、5%

B、10%

C、15%

D、25%

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答案解析:本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人质押其所持有的期货公司股权时,应当在3个工作日内通知期货公司。参见教材P66。

在进行期货交易时,客户以互联网方式下达交易指令的,()应当对互联网交易风险进行特别提示。

A、期货交易所

B、期货公司

C、中国期货业协会

D、期货公司所在地中国证监会派出机构

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——期货经纪业务。《期货公司监督管理办法》第五十五条规定,以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。参见教材P70。

公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,()应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A、居间人

B、期货公司

C、客户

D、期货交易所

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答案解析:公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。参见教材P187。