()应当定期向监控中心核对客户资料。-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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()应当定期向监控中心核对客户资料。

A、期货交易所

B、期货公司

C、证监会

D、期货业协会

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答案解析:期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。参见教材P140。

非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,通过()办理。

A、全面结算会员期货公司的期货保证金账户

B、非全面结算会员期货公司的期货保证金账户

C、二者各自的期货保证金账户

D、期货交易账户

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定,非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的期货保证金账户办理。参见教材P116-117。

经()批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A、期货业协会

B、期货交易所

C、期货公司

D、中国证监会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四条规定:经中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。参见教材P36。

具有从事期货业务()以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

A、3年以上

B、5年以上

C、8年以上

D、10年以上

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答案解析:具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。参见教材P85。

社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构,违反国家规定运用资金,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,()。

A、并处三万元以上三十万元以下罚金

B、并处五万元以上五十万元以下罚金

C、并处或者单处三万元以上三十万元以下罚金

D、并处或者单处五万元以上五十万元以下罚金

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答案解析:社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构,以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司,违反国家规定运用资金,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。参见教材P184。

具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的申请金融期货结算业务资格的基本条件外,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,还应具备:董事长、总经理和副总经理中,至少()人的期货或者证券从业时间在()年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在()年以上。

A、2;4;3

B、2;5;3

C、3;4;2

D、3;5;2

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答案解析:期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外,还应当具备:董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。参见教材P113。

下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。

A、董事长

B、监事长

C、董事会主席

D、财务负责人

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答案解析:期货公司高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。参见教材P82。

期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其从业资格()。

A、1个月至3个月

B、1个月至6个月

C、3个月至12个月

D、6个月至12个月

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答案解析:从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。参见教材P173。

客户交易编码的申请应当提交给()。

A、期货业协会

B、期货交易所

C、监控中心

D、期货公司

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答案解析:期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请。参见教材P116。

证券公司申请期货介绍业务资格,申请日前6个月要满足净资本不低于()。

A、5亿元

B、8亿元

C、10亿元

D、12亿元

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答案解析:证券公司申请期货介绍业务资格,申请日前6个月要满足净资本不低于12亿元。参见教材P129。