268、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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268、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。参见教材P82。

266、在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员不得担任期货公司独立董事。

A、正确

B、错误

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答案解析:在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员不得担任期货公司独立董事。参见教材P84。

271、申请期货公司营业部负责人的任职资格之一是具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验。

A、正确

B、错误

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答案解析:申请期货公司营业部负责人的任职资格之一是具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。参见教材P84-85。

256、申请期货公司经理层人员的任职资格,只能由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交申请材料。

A、正确

B、错误

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答案解析:申请期货公司经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交申请材料。参见教材P86。

249、期货公司董事长被认定为不适当人选而被解除职务,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起1个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。参见教材P94。

273、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。

A、正确

B、错误

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答案解析:具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。参见教材P85。

262、取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A、正确

B、错误

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答案解析:取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。参见教材P90。

263、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的20%。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。参见教材P89。

257、申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。

A、正确

B、错误

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答案解析:申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。参见教材P88。

248、中国证券业协会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A、正确

B、错误

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答案解析:中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。参见教材P91。