232、客户在期货交易时,只能通过书面方式下达交易指令。-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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232、客户在期货交易时,只能通过书面方式下达交易指令。

A、正确

B、错误

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——期货经纪业务。《期货公司监督管理办法》第五十五条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。参见教材P70-71。

236、期货公司应当按照价格优先的原则来传递客户交易指令。

A、正确

B、错误

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——期货经纪业务。《期货公司监督管理办法》第五十六条规定,期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。参见教材P71。

233、期货公司可与客户约定委托方式和程序。

A、正确

B、错误

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——期货经纪业务。《期货公司监督管理办法》第五十五条规定,期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就委托方式和程序进行约定。。参见教材P70-71。

235、期货公司应当在传递交易指令后对客户账户资金和持仓进行验证。

A、正确

B、错误

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——期货经纪业务。《期货公司监督管理办法》第五十六条规定,期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。参见教材P71。

244、期货公司只能为特定多个客户办理资产管理业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——资产管理业务。《期货公司监督管理办法》第六十六条规定,期货公司可以依法从事下列资产管理业务:(1)为单一客户办理资产管理业务;(2)为特定多个客户办理资产管理业务。参见教材P72。

238、客户应当按照期货公司要求的方式对交易结算报告内容进行确认。

A、正确

B、错误

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——期货经纪业务。《期货公司监督管理办法》第五十七条规定,期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。参见教材P71。

245、期货公司从事资产管理业务时,不能将资金投资于金融衍生产品。

A、正确

B、错误

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——资产管理业务。《期货公司监督管理办法》第六十七条规定,资产管理业务的投资范围包括:(1)期货、期权及其他金融衍生产品;(2)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;(3)中国证监会认可的其他投资品种。参见教材P72。

247、期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,可以利用管理的客户资产为本公司谋取额外利益,进行利益输送。

A、正确

B、错误

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——资产管理业务。《期货公司监督管理办法》第六十八条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送。参见教材P72-73。

240、期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,利用自有资金进行投资。

A、正确

B、错误

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——资产管理业务。《期货公司监督管理办法》第六十四条规定,期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由客户承担。参见教材P72。

237、客户可以通过中国期货业协会网站查询期货公司为其提供的交易结算报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:本题考查期货公司业务规则——期货经纪业务。《期货公司监督管理办法》第五十七条规定,期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。参见教材P71。