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477、根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,上市公司出现下列情况的,需要交易所实施暂停上市的有()。
A、因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,其股票被实施退市风险警示后,公司在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
B、因最近一个会计年度的净资产为负值或者被追溯重述后为负值,其股票被实施退市风险警示后,公司披露的最近一个会计年度经审计的期末净资产继续为负值
C、因股权分布发生变化不具备上市条件,其股票被实施停牌后,未在停牌后1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案
D、公司股本总额发生变化不具备上市条件
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答案解析：题目四个选项表述均正确。
473、上市公司非公开发行股票中,认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括()。
A、上市公司的控股股东
B、董事会拟引入的境内外战略投资者
C、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D、上市公司的实际控制人或其控制的关联人
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答案解析：上市公司非公开发行股票，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：（1）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；（2）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（3）董事会拟引入的境内外战略投资者。
471、下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有()。
A、特定的发行对象不超过10名
B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
D、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者以及通过认购后取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
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答案解析：上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；（2）本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；（3）募集资金使用符合有关规定；（4）本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
470、上市公司增发股票,对现任董事、监事和高级管理人员的要求有()。
A、最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚
B、最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚
C、最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责
D、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
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答案解析：上市公司增发股票的一般条件之一是：上市公司的现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
476、根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,上市公司出现下列情况的,需要交易所实施退市风险警示的有()。
A、最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被追溯重述后为负值
B、因股权分布不具备上市条件,公司在规定的1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案,并获得本所同意
C、最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告
D、最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元
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答案解析：题目四个选项表述均正确。
475、股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()。
A、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
B、公司股本总额不少于人民币3000万元
C、公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上
D、公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
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答案解析：C选项正确的说法是：公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。
472、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司不得非公开发行股票的情形有()。
A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
C、现任董事、高级管理人员2年前曾受到过证券交易所公开谴责
D、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
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答案解析：上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的不得非公开发行股票。
474、下列关于上市公司非公开发行股票对象的说法中,正确的有()。
A、非公开发行股票的发行对象不超过10名
B、发行对象中,证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象
C、信托公司作为发行对象的,只能以自有资金认购
D、发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准
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答案解析：以上说法均是正确的。
469、上市公司发生下列情形时,属于证券法律制度禁止其增发股票的有()。
A、公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券
B、公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚
C、公司在前年曾经严重亏损
D、公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
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答案解析：现任董事、监事和高级管理人员最近36个月内未受到过证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责，因此选项B构成增发股票的障碍；上市公司最近3个会计年度连续盈利，因此选项C构成增发股票的障碍；上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查，因此选项D构成增发股票的障碍。
468、下列各项中,符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有()。
A、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B、除金融类企业外,最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
D、最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
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答案解析：根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份的条件为：（1）最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。（2）除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；（3）发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。同时还应当符合上市公司增发股票的一般条件，选项D的表述即为其中的条件之一。