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465、某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市,该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形()。
A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B、最近3年内受到中国证监会行政处罚
C、最近3年内受到证券交易所公开谴责
D、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
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答案解析：根据规定，发行人的董事、监事和高级管理人员不存在下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；②最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责的；③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。
464、根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有()。
A、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%
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答案解析：根据规定，发行可转换公司债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末“净资产额”的40%，因此选项A错误；最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的“30%”，因此选项D错误。
463、下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述,符合规定的有()。
A、提供担保的,应当为全额担保
B、证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
C、上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D、最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券,可以不提供担保
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答案解析：根据规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。
466、甲股份有限公司拟在创业板发行股票并上市,其应当具有持续盈利能力,不得存在下列情形()。
A、甲公司经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对其持续盈利能力造成重大不利影响
B、甲公司的行业地位或所处行业的经营环境将发生重大变化,并对其持续盈利能力构成重大不利影响
C、甲公司最近1年营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖
D、甲公司最近1年的净利润主要来自合并财务报表以外的投资收益
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答案解析：根据规定，发行人应当具有持续盈利能力，不得存在下列情形：①发行人的经营模式、产或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；②发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；③发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；④发行人最近1年的营业收入或
460、关于股票交易的下列表述中,正确的有()。
A、上市公司股票的停复牌,原则上由上市公司向证券交易所申请,并说明理由、计划停牌时间和复牌时间,对于不能决定是否申请停牌的情况,应及时报告证券交易所
B、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施
C、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市
D、证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院
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答案解析：证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构；选项D错误。
461、上市公司股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出决定时,除作出发行可转换公司债券的决定时应当包括的事项外,还包括的事项有()。
A、认股权证的行权价格
B、认股权证的行权期间
C、认股权证的存续期间
D、行权日
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答案解析：股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出决定时，应当包括的事项为：除作出发行可转换公司债券的决定时应当包括的事项外，还应当包括：认股权证的行权价格；认股权证的存续期限；认股权证的行权期间或行权日。
467、根据上市公司证券发行管理办法,下列符合向原股东配售股份的条件是()。
A、上市公司最近3个会计年度连续盈利
B、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
C、采用代销方式发行
D、在最近一年内受到证券交易所的公开谴责一次
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答案解析：选项D中，在最近一年内受到证券交易所的公开谴责是不能向原股东配售股份的，因此不正确。
462、上市公司公开发行可转换债券,需要提供担保的,担保的范围为()。
A、本金及利息
B、违约金
C、损害赔偿金
D、实现债权的费用
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答案解析：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。
459、证券公司受理投资者的委托买卖证券,下列表述正确的有()。
A、在委托未成交之前,投资者有权变更和撤销委托
B、投资者变更委托,视同重新办理委托
C、交易按价格优先、时间优先的原则竞价成交
D、投资者的委托如未能全部成交,证券商在委托有效期内可继续执行,直至有效期结束
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答案解析：四个选项表述均正确。
458、关于上交所与深交所的交易时间,下列表述正确的有()。
A、每周一至周五开市,每日分前、后两市
B、每周一至周日开市,每日分前、后两市
C、上午九时三十分至十一点三十分为前市,下午一时至三时为后市
D、法定假日不开市
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答案解析：我国上海与深圳两家证券交易所的交易时间为每周一至周五开市。