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413、下列各项中,属于持续信息披露文件的有()。
A、定期报告
B、上市公告书
C、临时报告
D、募集说明书
正确答案：公需科目题库搜索C
答案解析：持续信息披露的信息主要有定期报告和临时报告。
415、上市公司发生可能对上市公司股票价格产生影响的重大事件,投资者尚未得知时,应当立即报送临时报告。所谓的重大事件有()。
A、主要或者全部业务陷入停顿
B、新公布的法律法规可能对公司产生重大影响
C、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益
D、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议
正确答案：公需科目题库搜索BCD,学法用法助理Weixin:(go2learn_net)
答案解析：以上四项都属于重大事件。
416、关于上市公司信息披露制度中的首次信息披露,下列表述正确的有()。
A、预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票
B、公开发行证券的申请经中国证监会核准后,发行人应当在证券发行前公告招股说明书
C、招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算
D、发行人应当将招股说明书及备查文件置备于发行人、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所,以备公众查阅
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：以上选项表述均正确。
408、根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,正确的有()。
A、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,应承担赔偿责任
B、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,保荐人应与发行人承担连带责任
C、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害,发行人的实际控制人有过错的,应与发行人承担连带责任
D、会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的,应与发行人承担连带责任,但是能证明自己没有过错的除外
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：根据规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除
410、根据《虚假陈述行政责任规则》的规定,认定为应当从重处罚的情形有()。
A、拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法
B、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据
C、两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：《虚假陈述行政责任规则》中明确规定，下列情形认定为应当从重处罚情形：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）证监会认定的其他情形
411、2013年1月10日,甲上市公司披露虚假的重大利好消息。2013年2月20日,在全国范围发行的乙证券报首次揭露了甲公司的虚假消息。2013年3月30日,甲公司在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上,自行公告更正虚假陈述。下列投资者中,属于因甲公司虚假陈述造成损失的有()。
A、张某在2013年1月5日卖出甲公司的股票,因该股票下跌损失1万元
B、李某在2013年2月5日买入甲公司的股票,因该股票下跌损失1万元
C、王某在2013年3月5日卖出甲公司的股票,因该股票下跌损失1万元
D、赵某在2013年4月5日买入甲公司的股票,因该股票下跌损失1万元
正确答案：公需科目题库搜索C
答案解析：选项A发生在虚假陈述实施日之前，其损失与虚假陈述不存在因果关系。选项B属于在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券，其损失与虚假陈述有因果关系。选项C属于投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，其损失与虚假陈述有因果关系。选项D属于在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资，其损失与虚假陈述不存在因果关系。
409、列情形中,构成证券法律制度中的虚假陈述行为的有()。
A、发行人、上市公司在招股说明书、公司债券募集办法、上市公告书、公司定期报告、临时报告及其他文件中作出虚假陈述
B、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述
C、发行人、上市公司在向证券监管部门提交的各种文件、报告和说明中作出虚假陈述
D、发行人、上市公司和其他信息披露义务人未按照规定披露信息,包括未按照规定的方式进行披露、未及时披露等
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答案解析：以上选项表述均正确。
417、关于上市公司首次信息披露的招股说明书,下列表述正确的有()。
A、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签署书面确认意见,保证招股说明书的内容真实、准确、完整
B、招股说明书应当加盖发行人公章
C、保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章
D、在创业板上市的公司,发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：以上选项表述均正确。
414、根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列事件中,应当立即公告的有()。
A、变更会计政策、会计估计
B、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份
C、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押
D、公司涉嫌违法违规被有权机关调查
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答案解析：以上四项都属于重大事件。
412、定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列做法中,符合证券法律制度有关定期报告的规定的有()。
A、年度报告中的财务会计报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
B、该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露
C、该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露
D、该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露
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答案解析：中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，因此选项B的披露时间是符合要求的；季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露，因此选项C中第三季度的披露时间是错误的，应该是在10月份时披露；年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，因此选项D的披露时间是符合规定的。