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404、上市公司的收购,是指收购人通过一定方式成为一个上市公司的控股股东或者实际控制人,这些方式有()。
A、要约收购
B、投资
C、协议
D、协议收购
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答案解析：收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，或通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，或同时采取上述方式和途径取得上市公司控制权。
399、根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内()。
A、向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B、向证券交易所作出书面报告
C、向证券登记结算机构作出书面报告
D、通知上市公司并予以公告
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答案解析：当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
398、在收购人作出提示性公告后至要约收购完成前,被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外,未经股东大会批准,被收购公司董事会不得通过下列哪些方式,对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响()。
A、对外投资
B、调整公司主要业务
C、担保
D、贷款
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答案解析：在收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，未经股东大会批准，被收购公司董事会不得通过处置公司资产、对外投资、调整公司主要业务、担保、贷款等方式，对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响。
403、根据《上市公司收购管理办法》的规定,不得收购上市公司的情形包括()。
A、收购人负有数额较大的债务,到期未清偿,且处于持续状态
B、收购人最近3年有重大违法行为
C、收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D、收购人最近3年涉嫌有重大违法行为
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答案解析：以上四项均符合规定。
406、A公司在实施对B上市公司收购行为过程中,下列与A公司构成一致行动人的有()。
A、公司是A公司控股的全资子公司
B、为A公司实施收购行为提供融资安排的D银行
C、甲是A公司财务负责人的姐夫,其持有B上市公司股份5000股
D、公司董事张某,持有B上市公司股份10000股
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答案解析：银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排，与投资者构成一致行动人。选项B是银行，则与A公司不构成一致行动人。
402、根据证券法律制度规定,下列选项中属于简式权益变动报告书的内容的有()。
A、上市公司的名称、股票的种类、数量、比例
B、持股目的,是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C、在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
D、未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
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答案解析：选项D属于详式权益变动报告书应当披露的内容。
400、下列关于权益变动报告书的编制,表述正确的有()。
A、投资者不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股东达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制简式权益变动报告书
B、投资者为该上市公司第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%,但未达到20%,投资者应当编制详式权益变动报告书
C、投资者为该上市公司第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%,但未达到20%,投资者应当编制简式权益变动报告书
D、投资者拥有的股份达到或者超过20%但未超过30%的,投资者应当编制详式权益变动报告书
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答案解析：投资者为该上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％，但未达到20％，投资者应当编制详式权益变动报告书。
407、关于上市公司收购,下列表述正确的有()。
A、收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让。但是,收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制
B、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份,该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月
C、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的,上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前,应当主动消除损害
D、上市公司收购应当采用现金方式支付
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答案解析：上市公司收购可以采用现金、依法可以转让的证券以及法律、行政法规规定的其他支付方式进行。
405、甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于甲公司一致行动人的有()。
A、甲的母公司的全资子公司丙公司
B、甲参股丁公司,同时甲可以对丁的重大决策产生重大影响
C、持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的张某
D、在甲公司中担任财务负责人且持有乙公司1%股份的李某
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答案解析：根据规定，A选项的情形属于投资者受同一主体控制；B选项属于投资者参股另一个投资者，与投资者持有同一个上市公司股份；C选项属于持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一个上市公司股份；D选项属于在投资者任职的董事、监事、高级管理人员，与投资者持有同一个上市公司股份。
401、关于上市公司收购的持股权益披露,下列表述正确的有()。
A、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告
B、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内不得再行买卖该上市公司的股票
C、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照规定进行报告和公告
D、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,在报告期限内和作出报告、公告后两日内,不得再行买卖该上市公司的股票
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答案解析：以上选项均正确。