下列关于基金业协会说法正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于基金业协会说法正确的是()。

A、基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织,但不是社会团体法人

B、基金业协会从事营利性活动

C、基金业协会不以营利为目的

D、基金业协会成员共同制定团体的章程

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答案解析:

选项C正确:《证券投资基金法》规定“基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织, 是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会,基金服务机构可以加入基金行业协会”。
根据《中国证券投资基金业协会章程》,基金业协会是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的,由基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织,从事非营利性活

从退出效率的角度来看,如果选择上市的话,从券商进场确定股改基准日算起,完成首次公开发行股票并上市至少需要()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

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答案解析:选项B正确:从退出效率的角度来看,如果选择上市的话,从券商进场确定股改基准日算起,完成首次公开发行股票并上市(以下简称首发上市)一般需要2年甚至更长时间,上市成功后一般还有相当期限的限售期,实现最终退出耗时较长。

场外股权交易市场挂牌一般实行注册制,所需时间相对较短。

对协议转让而言,收购方和被收购方谈定交易价格和条件后,就可以进行交割,并且交易后不存在限售期的问题,股权投资基金通

(),是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

A、股权投资母基金

B、创业投资基金

C、人民币股权投资基金

D、外币股权投资基金

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答案解析:

选项C正确:人民币股权投资基金,是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

在我国,目前股票市场首发上市准入实行()。

A、注册制

B、备案制

C、审批制

D、核准制

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答案解析:选项D正确:从退出风险的角度来看,全球主要股票市场均设置了限售期的要求,股权投资基金通常需在企业上市一段时间后才可以将所持上市企业的股票卖出,锁定期内的股票价格波动会影响到股权投资基金的退出收益;在我国,目前股票市场首发上市准入实行核准制,因此企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性。

下列属于出具法律意见书是需要核查的内容的是()。Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定Ⅲ.律师应尽职要求申请机构提交完善的投资人资料和协议,以确定实际控制人对申请机构的实际影响和支配力Ⅳ.申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方,若有,说明机构及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项C正确:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,通常律师应核查的重点内容包括: 

(1)是否依法在中国境内设立并有效存续;
(2)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定;
(3)是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则;

下列不属于出具法律意见书的原则的是()。

A、独立、客观、公正

B、公正

C、自私偏袒

D、恪尽职守、勤勉尽责

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答案解析:选项C符合题意:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》,独立、客观、公正地出具法律意见书。

基金业协会采用会员制,下列不属于联席会员的是()。

A、基金销售机构

B、支付结算机构

C、证券期货交易所

D、律师事务所

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答案解析:选项C符合题意:基金业协会采用会员制,其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员,股权投资基金管理人、基金服务机构是否加人基金业协会由其自行决定。基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。

其中,普通会员包括公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人;
联席会员包括基金销售、评价、支付结算、投资咨询、信息技术服务、

杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括()。

A、建议但不决定出售公司的时机和方式(通常在投资银行的协助下)

B、选择杠杆收购的目标(通常在投资银行的协助下)

C、谈判收购价格(通常在投资银行的协助下)

D、募集高级债及夹层资本(通常在投资银行的协助下)

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答案解析:选项A符合题意:并购基金主要是杠杆收购基金。杠杆收购基金在杠杆收购中的职责包括:

(1)选择杠杆收购的目标(通常在投资银行的协助下);(选项B正确)
(2)谈判收购价格(通常在投资银行的协助下);(选项C正确)
(3)募集高级债及夹层资本(通常在投资银行的协助下);(选项D正确)
(4)通过一个结束性事件完成交易;

下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的说法错误的是()。

A、基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人

B、同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务

C、基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求

D、基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

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答案解析:

选项B符合题意:基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求:
1.主体资格要求
基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
2.专业化经营要求
基金管理

下列不属于基金业协会的特点的是()。

A、营利性

B、全国性

C、行业性

D、非营利性

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答案解析:

选项A符合题意:《证券投资基金法》规定“基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织, 是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会,基金服务机构可以加入基金行业协会”。
根据《中国证券投资基金业协会章程》,基金业协会是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的,由基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织,从事非营利