会员代表大会行使的职权不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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会员代表大会行使的职权不包括()。

A、选举和罢免理事、监事

B、筹备召开会员代表大会,向会员代表大会报告工作

C、审议理事会工作报告和财务报告,审议监事会工作报告

D、制定和修改会费标准

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答案解析:选项B符合题意:会员代表大会负责制定和修改章程,其行使的职权还包括:(1)选举和罢免理事、监事;(2)审议理事会工作报告和财务报告,审议监事会工作报告;(3)制定和修改会费标准;(4)决定本团体的合并、分立、终止事项;(5)决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。筹备召开会员代表大会,向会员代表大会报告工作属于理事会的职责。

下列关于股权投资基金项目退出的说法正确的是()。Ⅰ.股权投资基金退出机制为股权投资基金提供了持续的流动性,这种持续的流动性是股权投资基金能够持续发展的重要保障Ⅱ.股权投资基金适时、成功的退出为其树立并保持良好的股权投基金形象,从而吸引更多的社会资本加人到股权投资的行列Ⅲ.只有建立了健全、完善的项目退出机制,方能确保股权投资基金项目的顺利退出,保证基金持续的流动性,实现基金预期目标Ⅳ.退出渠道不通畅

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项C正确:股权投资基金退出机制为股权投资基金提供了持续的流动性,这种持续的流动性是股权投资基金能够持续发展的重要保障。此外,股权投资基金适时、成功的退出,还将为其树立并保持良好的股权投基金形象,从而吸引更多的社会资本加人到股权投资的行列。退出渠道不通畅、退出机制不完善,将直接导致股权投资基金的整体运行受阻,资本增值缓慢,从而影响投资者的投资意愿,投资的循环过程难以继续。只有建立了健全、完善的项目

下列属于基金登记备案需要出具法律意见书的要求的是()。Ⅰ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确Ⅳ.应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》,独立、客观、公正地出具法律意见书

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项D正确:基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。
出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循如下要求:
(1)参照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的相关要求,法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述,对有

基金管理人进行登记备案需要遵循的信息报送原则不包括()。

A、公平性

B、真实性

C、完整性

D、合规性

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答案解析:

选项A符合题意:基金管理人进行登记与备案,应遵循如下原则:
(1)及时性
(2)信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性
基金管理人进行管理人登记和基金备案,应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的真实、准确、完整和有效,不得虚构、捏造、伪造不实或已无效的信息进行填报。

基金业协会理事会职责不包括()。

A、

列席理事会会议,监督理事会的工作

B、筹备召开会员代表大会,向会员代表大会报告工作

C、提议召开临时会员代表大会

D、决定办事机构和专业委员会的设立、变更和注销

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答案解析:选项A符合题意:基金业协会设理事会,理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构,在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作,对会员代表大会负责。理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由会员代表大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。理事会的职权包括:(1)筹备召开会员代表大会,向会员代表大会报告工作;(2)贯彻、执行会员代表大会的决议;(3)审议通过自律规则、 行业标准和业务规范;(4)选

基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的()。

A、独立性和流动性

B、独立性和安全性

C、流动性和安全性

D、安全性和收益性

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答案解析:

选项B正确:基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,也不能作为对基金财产安全的保证。
基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的独立性和安全性。

监事会的职权不包括()。

A、监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告

B、审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果

C、向会员代表大会、中国证监会和民政部以及税务、会计主管部门反映本团体工作中存在的问题,并提出监督意见

D、选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长

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选项D符合题意:监事会的职权包括:(1)监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告;(2)列席理事会会议,监督理事会的工作;(3)选举和罢免监事长、副监事长;(4)审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果;(5)向会员代表大会、中国证监会和民政部以及税务、会计主管部门反映本团体工作中存在的问题,并提出监督意见;(6)决定其他应出监事会审议的事项。

基金业协会设专职会长()名。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:

选项A正确:基金业协会设专职会长一名,专职副会长若干名,兼职副会长若干名;监事长一名,副监事长一名;设秘书长一名,副秘书长若干名。会长、副会长组成会长会议,会长会议研究讨论行业发展重大问题,审议专业委员会工作情况。

在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务,均需在基金业协会登记为()。

A、基金托管人

B、协会会员

C、销售服务机构

D、基金管理人

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答案解析:

选项D正确:在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务,均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后,方可进行基金的募集。基金成立后,基金管理人应当对基金进行备案。

()是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

A、并购基金

B、定增基金

C、创业投资基金

D、天使基金

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答案解析:选项A正确:并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。