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在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。

A、委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划

B、自行推广集合资产管理计划

C、通过广播推广集合资产管理计划

D、通过报刊推广集合资产管理计划

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答案解析：在集合资产管理计划推广期间，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议；严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括( )。

A、担保物强制平仓的风险

B、因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易的风险

C、融资融券成本增加的风险

D、因标的证券终止上市,被提前了结融券融资交易的风险

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答案解析：考察《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容。证券公司会以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失；如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，客户将可能面临被证券公司提前了结融资融

在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,但存在()等情形不能申请转托管。

A、风险警示

B、质押

C、冻结

D、待处理

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答案解析：常识题，投资者在开放式基金存在质押冻结的情形下不能申请转托管。

以下关于债券及债券交易的说法,正确的有()。

A、债券是一种有价证券

B、债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证

C、债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动

D、政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种

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答案解析：考察债券及债券交易。

为单一客户办理定向资产管理业务的特点包括

A、证券公司与客户必须是一对一的

B、具体的投资方向应在资产管理合同中约定

C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

D、投资范围有限定性和非限定性之分

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答案解析：“投资范围有限定性和非限定性之分”是办理集合资产管理业务的特点。其他三项都是为单一客户办理定向资产管理业务的特点。

以下关于封闭式基金的说法,正确的有()。

A、封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回,持有人不能进行出售

B、封闭式基金的价格受市场供求关系影响

C、封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值

D、封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年

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答案解析：封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易所出售给第三者，交易在投资者之间完成。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所()的渠道。

A、发售

B、申购

C、赎回

D、交易

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答案解析：常识题，上市开放式基金增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。

在电话委托的形式中,包括()。

A、人工电话委托

B、电话自动委托

C、传真委托

D、自助终端委托

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答案解析：考察电话委托的具体形式。

对于可转换债券,初始转股价格可因公司()时进行调整。

A、增发新股

B、送红股

C、配股

D、降低转股价格

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答案解析：对于可转换债券，初始转股价格可因公司增发新股、送红股、配股或降低转股价格时进行调整。

根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到( )处罚。

A、撤销相关业务许可

B、追究刑事责任

C、没收违法所得

D、罚款

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答案解析：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。