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市场细分的主要依据包括( )。
A、人口因素
B、地理因素
C、投资者心理因素
D、投资者行为因素
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答案解析：
市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。
在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括()。
A、讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》
B、签订《证券交易委托代理协议》
C、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D、开设资金账户与建立第三方存管关系
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答案解析：证券经纪商应与客户建立具体经纪关系的过程包括，讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》、签订《证券交易委托代理协议》、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》，开设资金账户与建立第三方存管关系。
以下关于金融衍生工具的说法,正确的有()。
A、又称“金融衍生产品”
B、是与基础金融产品相对应的一个概念
C、建立在基础产品或基础变量之上
D、其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
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答案解析：常识题，考察金融衍生工具的定义。
下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算发生的说法正确的是( )。
A、一次成交,两次结算
B、到期结算由证券登记结算上海分公司作为共同对手为结算提供实收担保
C、到期结算采用逐笔方式交收
D、两次结算包括初始结算和到期结算
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答案解析：买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式；对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。
下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的是( )。
A、证券公司员工要在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B、中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理
C、证券公司要严格保密纪律,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
D、证券公司可为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
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答案解析：禁止内幕交易的主要措施包括：1.加强自律管理。（1）在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；（2）为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；（3）严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；（4）加强员工内部管理，严禁
证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的( ),并以书面和电子以记录和保存。
A、业务范围
B、违约记录
C、基本情况
D、财务状况
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答案解析：
证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
关于证券投资基金,正确的是( )。
A、基金有封闭与开放之分
B、封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
C、开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额
D、封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
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答案解析：证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金；封闭式基金通过证券交易所买卖；开放式基金设立后其规模可以变化，这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的；对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理人可以申请其基金在证券交易所上市。
证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将会受到的处罚包括()。
A、刑事处罚
B、罚款
C、没收非法所得
D、警告
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答案解析：《证券经营机构证券自营业务管理办法》第三十五条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚：
（一）不接受、不配合证监会的检查、调查；
（二）不按规定上报自营业务资料和情况报告；
（三）由上市公司或其关联公司持有１０％以上股份的证券经营机构自
发行人应列表披露()及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应当列出持有人姓名,近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。
A、董事
B、监事
C、高管
D、核心技术人员
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答案解析：考察董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的信息披露。
证券经纪商有义务为客户保守秘密,保密的具体内容包括()。
A、客户开户的基本情况
B、客户委托的基本情况
C、客户证券账户的库存情况
D、客户资金账户的余额
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答案解析：保密的资料包括：客户开户的基本情况；客户委托的有关事项；客户股东账户中库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。