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发行人关于无形资产情况的披露中,包括的内容有()。
A、无形资产的取得方式
B、初始金额
C、摊销年限及确定依据
D、摊余价值及剩余摊销年限
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答案解析：考察无形资产的信息披露。发行人应扼要披露最近1期末主要无形资产的取得方式、初始金额、摊销年限及确定依据、摊余价值及剩余摊销年限。
下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是()。
A、对客户交易结算资金实行第三方存管
B、建立健全各项规章制度
C、加强经纪业务营销管理
D、建立经纪业务检查稽核制度
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答案解析：“加强经纪业务营销管理、建立经纪业务检查稽核制度”属于防范证券经纪业务管理风险的措施。其他两项都属于合规风险防范措施。
证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审核。经审查符合要求后,才能接受委托。
A、委托内容
B、委托人身份
C、委托卖出的实际证券数量
D、委托买入的实际资金余额
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答案解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。
下列关于货银对付的表述中,正确的有( )。
A、其主要目的是为了简化操作手续
B、它可以规避交收违约风险
C、它是指当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
D、它又称款券两讫
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答案解析：货银对付又称款券两讫或钱货两清。是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金；货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。
固定资产和对外投资情况的披露包括()。
A、发行人应扼要披露最近1期末主要固定资产类别、折旧年限、原价、净值
B、对外投资项目及各项投资的投资期限、初始投资额、期末投资额、股权投资占被投资方的股权比例及会计核算方法
C、编制合并报表时采用成本法核算的长期股权投资按照权益法进行调整的方法及影响金额
D、以上都是
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答案解析：考察固定资产和对外投资情况的披露。
在我国证券市场发展过程中,新股发行的形式有()等。
A、网上累计投标询价发行
B、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
C、上网定价发行
D、向二级市场投资者按市值配售
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答案解析：2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。
如果按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为()。
A、股权类期权
B、利率期权
C、货币期权
D、金融期货合约期权
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答案解析：常识题，考察金融期权的分类。
下面对债券买断式回购的表述正确的是( )。
A、债券的所有权随着交易的发生而转移
B、逆回购方式协议期间不能动用债券
C、债券的所有权并未随交易的发生而转移
D、债券在协议期内可由逆回购方自由支配
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答案解析：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方；由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。
证券经纪业务营销的内容包括()。
A、客户招揽
B、产品及服务销售
C、客户服务
D、以上都对
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答案解析：证券经纪业务的营销内容主要包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务3个方面。
根据《上海证券交易所交易规则》的规定,下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有( )。
A、股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B、其他债券单笔买卖申报数量应不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币
C、股单笔买卖数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
D、国债及债券回购交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币
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答案解析：
《上海证券交易所交易规则》规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；(4)国债及债券回购大宗交易的单笔