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新股发行中,公开募集证券说明书所引用的(),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。

A、审计报告

B、盈利预测审核报告

C、资产评估报告

D、资信评级报告

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答案解析：考察申请文件编制和申报的基本原则。

证券交易所会员在交易席位的使用过程中,严禁将交易席位()。

A、出租

B、退回

C、质押

D、转让给非会员

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答案解析：交易席位的转让的内容。证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有()。

A、违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限

B、双方均无力履约时,保证金退还双方

C、融资方申报不履约,融券方无力履约时,保证金归融券方

D、融资方履约,融券方无力履约时,保证金归融资方

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答案解析：融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归风险基金;双方均无力履约时，保证金归风险基金。

证券公司自营业务决策的自主性主要表现在()。

A、选择交易对手的自主性

B、选择交易方式的自主性

C、选择交易品种的自主性

D、交易行为的自主性

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答案解析：决策的自主性不包括自主选择交易对手。决策自主性表现在：交易行为自主性；选择交易方式自主性；选择交易品种、价格的自主性。

证券交易所可以直接或者间接从事的事项是()。

A、为他人提供担保

B、管理和公布市场信息

C、提供证券交易的场所和设施

D、发布对证券价格进行预测的文字和资料

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答案解析：其他两项都是证券交易所不得直接或间接从事的事项。

在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中,下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。

A、原NET系统挂牌的公司

B、原STAQ系统挂牌的公司

C、退市公司

D、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

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答案解析：以上四项均是。

按照合约所规定履约的时间的不同,金融期权分为()。

A、欧式期权

B、美式期权

C、英式期权

D、修正的美式期权

正确答案：公需科目题库搜索BD

答案解析：按照合约所规定履约的时间的不同，金融期权分为欧式期权、美式期权、修正的美式期权。

追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在()情况下。

A、编造、传播影响证券交易的虚假信息

B、内幕交易

C、伪造、变造、销毁交易记录

D、操纵证券交易价格

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答案解析：1.证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。 2.编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。3.有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

上市公司公开发行新股,必须具备的基本条件包括()。

A、具备健全且运行良好的组织机构

B、具有持续盈利能力,财务状况良好

C、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

D、公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

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答案解析：考察上市公司公开发行新股的基本条件。

关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法正确的是()。

A、会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定

B、最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

C、资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

D、最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

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答案解析：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％。