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关于沪市证券交易所质押式回购交易报价,正确的说法有()。

A、我国目前采用的是以年收益率作为报价方式

B、1000元标准券为一手

C、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式

D、收益率对逆回购方而言,代表其固定的融券成本

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答案解析：收益率对逆回购方而言，是其固定的收益。

证券市场的有效性不包括()。

A、证券市场的高成本

B、证券市场的低效率

C、证券市场的高效率

D、证券市场的低成本

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答案解析：常识题，考察证券市场的有效性的含义。

根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为()。

A、可实现最大成交量的价格

B、使未成交量最小的申报价格

C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

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答案解析：集合竞价确定成交价的原则：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

证券交易的特征是()。

A、风险性

B、收益性

C、投机性

D、流动性

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答案解析：常识题，考察证券交易的特征。

上市公司募集资金的数额和使用应当符合()。

A、募集资金数额不少于项目需要量

B、募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

C、投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D、建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

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答案解析：募集资金数额不超过项目需要量。

上市公司申请发行新股,应当符合的条件包括()。

A、最近12个月内财务会计文件无虚假记载

B、不存在违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚的行为

C、不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚的行为

D、不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

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答案解析：最近36个月内财务会计文件无虚假记载。

上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括()。

A、发行公告

B、发行人关于本次证券发行的申请报告

C、发行人董事会决议

D、发行人股东大会决议

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答案解析：发行公告属于本次证券发行的募集文件。

根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、最近3年连续亏损

B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌2个月

C、法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产

D、因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形

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答案解析：上市公司股票交易实行退市风险警示的情形。选项A中应是最近2年连续亏损。

上市公司发行证券,保荐机构关于本次证券发行的文件包括()。

A、证券发行保荐书

B、保荐机构尽职调查报告

C、法律意见书

D、律师工作报告

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答案解析：常识题，法律意见书和律师工作报告是发行人律师关于本次证券发行的文件。

证券交易所会员每年4月30日前需向券交易所报送的定期报告有()。

A、上年度经审计财务报表

B、交易系统运行情况报告

C、主管人员名单

D、风险控制报告

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答案解析：4月30日前报送上年度经审计财务报表；上年度会员交易系统运行情况报告。