下列交易应当认定为透支交易的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列交易应当认定为透支交易的有()。

A、期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓

B、期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓

C、期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓

D、期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

使用期货套利限价指令时,需要注明两期货合约的()。

A、价差大小

B、买卖方向

C、交易品种

D、合约月份

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答案解析:套利限价指令是指当价格达到指定价位时,指令将以指定的或更优的价差来成交。限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交。在使用限价指令进行套利时,需要注明具体的价差和买入、卖出期货合约的种类和月份。

按照惯例,在国际外汇市场上采用间接标价法的货币有()。

A、日元

B、欧元

C、加元

D、英镑

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答案解析:

在国际外汇市场上,欧元、英镑、澳元等采用间接标价法。在国际外汇市场上,日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。

关于期货合约最小变动值,以下表述正确的是()。

A、商品期货每手合约的最小变动值=最小变动价格×报价单位

B、股指期货每手合约的最小变动值=最小变动价格×合约价值

C、商品期货每手合约的最小变动价位=最小变动价格×交易单位

D、股指期货每手合约的最小变动价格=最小变动价格×合约乘数

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答案解析:

合约价值的最小变动值就是最小变动价位乘以交易单位;股指期货每张合约的最小变动值为最小变动价格乘以合约乘数。

期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。

A、期货市场参与者因期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B、期货市场参与者因期货交易所违反交易规则,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C、期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓,造成其损害为由提起的申诉

D、期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓,造成其损害为由提起纠纷调解

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条    期货交易所履行职责引起的商事案件是指:
(一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件;
(二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银

某日,某公司有甲、乙、丙、丁四个客户,其保证金及客户权益数据分别如下:甲:252130,253560乙:5189000,5144000丙:4766350,4773300丁:358300,356600则()客户将收到《追加保证金通知书》。

A、甲

B、乙

C、丙

D、丁

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答案解析:

风险度=保证金占用/客户权益×100%。该风险度越接近100%,风险越大。当风险度大于100%时,客户则会收到期货公司“追加保证金通知书”。乙和丁风险度大于100%,因此会收到期货公司“追加保证金通知书”。

股指期货交易特点包括()。

A、现金交割

B、双向交易

C、保证金交易

D、合约有到期日

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答案解析:

股指期货采用现金交割,与一般的期货合约一样,具有双向交易、保证金交易、合约具有到期日等特点。

一般而言,期货交易的盈亏是()的整数倍。

A、交易单位

B、报价单位

C、最小变动价位

D、买卖手数

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答案解析:在进行期货交易时,只能以交易单位(合约价值)的整数倍进行买卖。也必须是最小变动价位和买卖手数的整数倍。

下列属于期货经纪合同无效的情形有()。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C、从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的

D、违反法律、法规禁止性规定的

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条    有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:
(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;
(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;
(三)违反法律、法规禁止性规定的。

股指期货可作为组合管理工具是因为股指期货具有()的特点。

A、价格风险低

B、交易成本低

C、可对冲风险

D、预期收益高

正确答案:公需科目题库搜索C

答案解析:

相对于现货市场,股指期货具有流动性好、交易成本低、对市场冲击小等特点。可以利用股指期货与股票、股票组合等其他金融工具构建各种灵活的组合方式,以实现经营目的。