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如果客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交(),办理资料更改申请手续。

A、双方有效身份证明及客户本人资金账户卡

B、代理人有效身份证明

C、客户有效身份证明及客户本人资金账户卡

D、只要提交客户本人资金账户卡

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答案解析：如果客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明及客户本人资金账户卡,办理资料更改申请手续。

资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中( )是资产管理业务独有的风险。

A、合规风险

B、管理风险

C、市场风险

D、但保证最低收益不低于银行同期存款利率

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答案解析：客户资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似，主要有法律风险、市场风险、经营风险和管理风险；自营业务的风险主要有合规风险、市场风险、经营风险。

上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1988年4月1日

B、1998年4月1日

C、1998年6月1日

D、1988年6月1日

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答案解析：上海证券交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

下列期货中,( )不属于金融期货。

A、商品期货

B、股票价格指数期货

C、利率期货

D、外汇期货

E、商品期货

F、股票价格指数期货

正确答案：公需科目题库搜索,华医网助理薇-信：（xzs9529）

答案解析：

金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。

公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿。

A、利率风险

B、信用风险

C、购买力风险

D、财务风险

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答案解析：不同债券的利率不同，这是对信用风险的的补偿。

证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。

A、发行者

B、持有者

C、管理者

D、中介人

正确答案：公需科目题库搜索,小助手微Xin:(xzs9519)

答案解析：证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险。

每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过(),应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。

A、5000万元的

B、营业部及公司所规定额度的

C、1000万元的

D、严格执行经纪业务操作规程

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答案解析：每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。

投资者通过基金管理人及其他代销机构认购交易所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳( )。

A、开放式基金账户

B、人民币普通股票账户

C、证券投资者基金账户

D、人民币特种股票账户

E、开放式基金账户

F、人民币普通股票账户

正确答案：公需科目题库搜索,小助理微xin(go2learn_net)

答案解析：

投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。

如果上市公司发生()等事项,其对应的证券不需进行除息或除权。

A、兼并

B、送股

C、派息

D、

配股

正确答案：公需科目题库搜索,专业课帮手薇-信：（go2learn）

答案解析：当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实后从股票市场价格中剔除这部分因素。因送股或配股而形成的剔除行为称为除权，因派息而引起的剔除行为称为除息。