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下列清算和交收的表述中,错误的是()。

A、交收确认结算参与人的债券债务关系

B、清算是交收的基础和保证

C、在清算阶段,不发生证券和资金的实际转移

D、通过交收完成证券与资金的收付

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答案解析：

交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

证券回购市场属于()。

A、货币市场

B、资本市场

C、中期资金市场

D、长期资金市场

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答案解析：证券回购市场属于货币市场。

投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、契约型基金

D、公司型基金

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答案解析：根据题目，这是开放式基金的特征。

深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。

A、1

B、4

C、2

D、3

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答案解析：基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。

D、H

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答案解析：上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。

证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。

A、客户回访

B、信息隔离

C、分级审批

D、

账户实名

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答案解析：证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息。

中期国债的偿还期限一般在()。

A、半年以上,1年以下

B、10年以上

C、1年以上、10年以下

D、5年以上、10年以下

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答案解析：中期国债的偿还期限一般在1年以上、10年以下。

开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为( )。

A、100元

B、9.99元

C、1元

D、0.01元

E、100元

F、9.99元

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答案解析：

申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。

按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的()。

A、80%

B、50%

C、10倍

D、

30%

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答案解析：考察自营业务风险的防范中自营业务的规模及比例控制。持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的30%。

按照深圳证券交易所对实行涨跌限制的证券有效申报价格范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为( )。

A、最近成交价的上下3%

B、当日均价

C、前一天收盘价的上下3%

D、当日开盘价的上下3%

E、最近成交价

F、当日均价

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答案解析：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。