开展股权投资基金业务,必须严格遵守以()方式向特定的合格投资-2021年证券从业资格考试答案

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开展股权投资基金业务,必须严格遵守以()方式向特定的合格投资者募集的原则,严禁保底保收益。

A、公开

B、非公开

C、定向

D、非定向

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答案解析:开展股权投资基金业务,必须严格遵守以非公开方式向特定的合格投资者募集的原则,严禁保底保收益。否则容易触犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等刑事责任。

关于股权投资基金的清算退出,下列说法错误的是()。

A、清算退出主要针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式

B、清算退出主要又两种方式:破产清算和解散清算

C、清算期间公司不得开展新的经营活动

D、解散清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业

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答案解析:选项A说法错误:清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出,主要是针对投资项目未获成功的一种退出方式(A项说法错误)。清算退出主要有两种方式:一托管等方式实现业务流程的控制。

合伙型股权投资基金合伙人的权益以()登记确认的为准。

A、基金业协会

B、工商

C、证券业协会

D、证监会

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答案解析:合伙型股权投资基金合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续,其权益以工商登记确认的为准。

不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是()。

A、虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报

B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

D、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

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答案解析:

通常,同时具备下列四个条件,除刑法另有规定的以外,即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”:

(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;

(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;

(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;

(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

关于有限合伙企业的利润分配、份额转让规则,下列说法正确的是()。

A、有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人

B、有限合伙人不得将其在有限合伙企业中的财产份额出质

C、有限合伙人只能向其他合伙人转让其在有限合伙企业中的财产份额

D、有限合伙企业的利润分配、亏损分担,有限合伙协议未约定且协商不成的,由合伙人平均分配、分担

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答案解析:B项,有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质,但是合伙协议另有约定的除外;C项,有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前三十日通知其他合伙人;D项,有限合伙企业的利润分配、亏损分担,有限合伙协议未约定且协商不成的,由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的,由合伙人平均分配、分担。

下列选项中,不属于公司型股权投资基金解散清算的原因是()。

A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

B、董事会决定解散

C、因公司合并或者分立需要解散

D、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

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答案解析:

根据《中华人民共和国公司法》第一百八十条,公司解散的原因包括:

(1)公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现;

(2)股东会或者股东大会决议解散;

(3)因公司合并或者分立需要解散;

(4)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;

(5)人民法院依照《公司法》第一百八十二条的规定予以解散,即公司经营管理发生严重

基金投资者关系管理是指()通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者的沟通,增进投资者对其及基金的了解的管理行为。

A、基金销售机构

B、基金发起人

C、基金托管人

D、基金管理人

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答案解析:基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者的沟通,增进投资者对其及基金的了解的管理行为。