股权投资基金清算退出的流程不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金清算退出的流程不包括()。

A、对企业进行估值

B、了结公司债权、债务

C、清算公司财产、制订清算方案

D、分配公司剩余财产

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答案解析:A项对企业进行估值是属于尽职调查里面的内容。股权投资基金清算退出的流程主要包栝:
(1)清查公司财产、制订清算方案;
(2)了结公司债权、债务;
(3)分配公司剩余财产。

以并购方式实现退出的程序,可分为六个步骤,其中不包括()。

A、股权转让交易双方协商并达成初步意向

B、聘请中介机构对目标公司进行尽职调查

C、转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议

D、向证券登记结算机构申请公司变更登记

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答案解析:

选项D符合题意:以并购方式实现退出的程序,可分为6个步骤:

(1)股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判,并签署股权转让意向书,约定受让方对目标公司开展尽职调除合伙协议另有约定外,普通合伙人的份额转让需经其他投资者一致同意。(B项说法错误)<

基金投资者关系管理的意义不包括()。

A、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

B、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持

C、有利于培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

D、有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

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答案解析:

基金投资者关系管理具有以下意义:

(1)有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理及基金的进一步了解和熟悉;

(2)有利于甚金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;

(3)能有效增加基金信息披露透明度,有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。

清算组应根据债权人的申请和调査清理的情况编制公司()。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.权益表Ⅲ.财产清单 Ⅳ.债权、债务目录

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:清算组在催告债权人申报债权的同时,应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录。

外部转让一般需要征得()其他股东同意,且其他股东放弃()。

A、1/3以上;优先购买权

B、半数以上;优先购买权

C、2/3以上;优先认购权

D、全体;优先认购权

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答案解析:内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,外部转让一般需要征得其他股东过半数同意,且其他股东放弃优先购买权。

个人非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形是()。

A、非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人

B、数额为5万元

C、给存款人造成直接经济损失数额为1万元

D、未造成恶劣社会影响或者其他严重后果

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答案解析:

选项A符合题意:根据相关规定,个人非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任:

(1)数额在20万元以上的;

(2)非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的;

(3)给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的;

(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

下列非法吸收或者变相吸收公众存款,并依法追究刑事责任的行为中,以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括()。Ⅰ.不具有房产销售的真实内容,并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金Ⅱ.以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金Ⅲ.以代种植、租种植的方式非法吸收资金Ⅳ.不具有销售商品、提供服务的真实内容,以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金Ⅴ.以民间借贷的方式非法吸收资金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项D符合题意:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,符合非法吸收或者变相吸收公众存款,并依法追究刑事责任的条件的,以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为还包括:

(1)不具有发行股票、债券的真实内容,以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的;

(2)不具有募集基金的真实内容,以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的;

(3)不具有销售保险的真实内容,以假冒