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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。
A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、具有满足业务需要的技术系统
D、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
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答案解析：关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管
有下列()情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金,情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
A、单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,或者相互买卖并不持有的证券,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
C、以自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
D、以其他方法操纵证券、期货市场的
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答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》第十一条。有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：“（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；“（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、
期货公司首席风险官制定的宗旨是()。
A、完善期货公司治理结构
B、加强内部控制和风险管理
C、促进期货公司依法稳健经营
D、维护期货投资者合法权益
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答案解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 第一条为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。
下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。
A、客户
B、非期货公司结算会员
C、期货公司
D、期货保证金存管银行
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答案解析：
《期货交易管理条例》第五十一条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。
客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的是()。
A、黄某与何某合谋,以优势资金操纵某一证券交易价格
B、黎某与他人恶意串通,以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响了深鸿基的证券交易量
C、马某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了创维科技证券的证券价格
D、田某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落
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答案解析：
《中华人民共和国刑法修正案》第六条。有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，
下列有关期货保证金的存放,说法正确的是()。
A、期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户
B、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案
C、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户
D、客户向期货公司登记可以不以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户
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答案解析：《期货公司监督管理办法》第七十条 期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
第七十一条 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。
根据《期货公司投资咨询业务试行的办法》,下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有()。
A、期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
B、期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训
C、期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能
D、期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力
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答案解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构是()。
A、期货公司
B、期货交易所的非期货公司结算会员
C、期货投资咨询机构
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条本办法所称机构是指：
（一）期货公司；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员；
（三）期货投资咨询机构；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、合并、分立、停业、解散或者破产
B、变更业务范围
C、变更注册资本且调整股权结构
D、新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
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答案解析：《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。
A、国家机关和事业单位
B、证券、期货市场禁止进入者
C、研究生
D、国务院期货监督管理机构的工作人员
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答案解析：《期货交易管理条例》第二十五条。下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。