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理论上,当市场利率上升时,将导致()。
A、国债期货价格上涨
B、国债价格下跌
C、国债价格上涨
D、国债期货价格下跌
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答案解析：债券价格与市场利率呈反向变动关系。市场利率上升时，国债价格和国债期货价格都将下跌。
期货交易指令包括()。
A、交易品种、方向、数量
B、合约月份
C、开平仓
D、合约交割日期
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答案解析：交易指令的内容一般包括：期货交易的品种及合约月份、交易方向、数量、价格、开平仓等
证券公司中间介绍业务的监管机构是()。
A、中国证券业协会
B、中国期货业协会
C、中国证监会派出机构
D、中国证监会
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答案解析：
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第四条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
期货投资者保障基金的应遵循的原则表述正确的是()。
A、按照取之于市场、用之于市场的原则筹集
B、管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
C、保障金的使用应遵循保障投资者合法权益和公平救助的原则
D、管理应遵循安全、稳健的原则
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答案解析：第四条保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
第十四条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。
第六条保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
第七条保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
非结算会员下达的交易指令进入期货交易所以后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。
A、中国证监会
B、非结算会员的客户
C、非结算会员
D、为该非结算会员结算的全面结算会员期货公司
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答案解析：
关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 第二十条非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。
A、警告
B、吊销期货业务许可证
C、停业整顿
D、罚款
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答案解析：
《期货从业人员管理办法》第三十二条有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（实际为六十七条）：
（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；
第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；
产品或者服务存在下列()因素的,应当审慎评估其风险等级。
A、产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
B、自律组织认定的高风险产品或者服务
C、存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
D、产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务
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答案解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第十七条 产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：
（一）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；
（二）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；
（三）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素包括()。
A、杠杆情况
B、流动性
C、到期时限
D、发行人等相关主体的信用状况
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答案解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：
（一）流动性；
（二）到期时限；
（三）杠杆情况；
（四）结构复杂性；
（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额；
（六）投资方向和投资范围；
（七）募集方式；
（八）发行人等相关主体的信用状况；
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客户在期货交易中违约的,造成期货公司损失,以下说法正确的是()。
A、期货公司先以结算担保金、自有资金承担违约责任
B、期货交易所应先以结算担保金、风险准备金和自有资金代为承担违约责任
C、期货公司应代为承担违约责任的,由此取得对该客户的相应追偿权
D、期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
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答案解析：《期货交易管理条例》第三十六条，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从()等方面,规定投资者准入要求。
A、收入水平
B、资产规模
C、风险识别能力和风险承担能力
D、投资认购最低金额
正确答案：公需科目题库搜索BCD,专业课助理薇Xin:[go2learn]
答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。