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期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国证监会制定。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国期货业协会制定。
期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行行政处罚。
A、正确
B、错误
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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
A、正确
B、错误
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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
本币和外币进行货币互换,外币支付方互换价值为外币债券价值减去本币债券价值。
A、正确
B、错误
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答案解析:本币和外币进行货币互换,对于本币支付方,其互换价值为外币债券价值减去本币债券价值(以本币标价):
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对于外币支付方,其互换价值为本币债券价值减去外币债券价值(以外币标价):
以股票和股票指数为标的资产的期权以及股指期货期权是单边投资或风险管理工具。
A、正确
B、错误
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答案解析:
以股票和股票指数为标的资产的期权以及股指期货期权是单边投资或风险管理工具。
期权的多头方的交易成本是有限的,最大损失限于开始支付的期权费,而期权费相对于整个交易标的规模是非常小的。因此,在变幻无常的股票市场上善用股权类期权进行风险管理、杠杆化投机、套利具有非常大的优势。
基差定价模式中,FOB升贴水只能为正值。
A、正确
B、错误
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答案解析:基差定价模式:CNF升贴水=FOB升贴水+运费;FOB升贴水可以为正值(升水),也可以为负值(贴水)。
如果标的资产价格上涨,或期权卖方行权,看涨期权空头被要求履行,以执行价格卖出标的资产,将其所持标的资产多头平仓。
A、正确
B、错误
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答案解析:如果标的资产价格上涨,或期权买方行权,看涨期权空头被要求履行,以执行价格卖出标的资产,将其所持标的资产多头平仓。
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
当事人既以违约又以侵权起诉的,先以违约请求确定管辖。
A、正确
B、错误
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条。侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。