期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条。期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得协助客户办理开户手续,必须由客户亲自办理,以免发生合同纠纷。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
(一)协助办理开户手续;
(二)提供期货行情信息、交易设施;
(三)中国证监会规定的其他服务。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由非受托人承担赔偿责任,期货公司承担连带责任,客户予以追认的除外。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,由非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

选择和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职责。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条会员大会行使下列职权:(二)选举和更换会员理事;

期货从业人员,在职业过程中应当坚持公平、公开、公正原则,维护期货交易各方的合法权益。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每日向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

期货公司从事期货投资咨询业务,应当经国务院批准取得期货投资咨询业务资格,期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第三条 期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

期货公司违反投资者适当性制度要求,情节严重的,根据《期货公司管理办法》进行处罚。

A、正确

B、错误

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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由开户人承担。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。

证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A、正确

B、错误

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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。