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关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。
A、合规管理部门在公司内部享有非正式的地位
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性
D、合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
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答案解析：选项A符合题意。合规管理部门在公司内部享有正式的地位；在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性；合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制基本要素的()。
A、控制环境
B、内部监控
C、控制活动
D、信息沟通
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答案解析：基金管理人的内部控制的基本要素之一内部监控的含义为：基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实；控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容；控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
基金同业协会的作用()。Ⅰ.对违法违规行为进行行政处罚Ⅱ.提高从业人员素质Ⅲ.促进行业规范发展Ⅳ.促进同业交流
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项C正确。基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。同业协会在促进同业交流、提高从业人员素质、加强行业自律管理、促进行业规范发展等方面具有重要的作用。
基金招募说明书的主要披露事项不包括以下()方面。
A、基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
B、基金资产的估值
C、基金份额的发售日期、价格、费用和期限
D、招募说明书摘要
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答案解析：本题答案为A，A项正确的表述，应为基金募集申请的核准文件名称和核准日期；招募说明书的主要披露事项（1）招募说明书摘要。（2）基金募集申请的核准文件名称和核准日期。（3）基金管理人和基金托管人的基本情况。（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限。（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。（6）基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回
A公司2015年的总资产、总负债、销售收入、净利润均较2014年上升1亿元,则以下说法不正确的是()。
A、公司2015年总资产收益率高于2014年
B、公司2015年净资产收益率高于2014年
C、公司2015年销售利润率高于2014年
D、公司2015年总资产收益率低于2014年
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答案解析：
选项A、D，总资产收益率=净利润/总资产，假设2014年总资产为10亿元，净利润为2亿元，总资产收益率=2/10=20%，2015年增加1后，3/11=27%，总资产收益率增加了；选项D说法错误。
选项C，销售利润率=净利润/销售收入，假设2014年销售收入为5亿元，销售利润率=2/5=40%，2015年增加1后，销售利润率=3/6=50%，销售利润率增加；
选项B，
()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A、加强监管力度
B、制定监管法规
C、加强从业人员教育
D、加强基金管理人的内部控制机制建设
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答案解析：加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
2001年9月,我国第一只开放式基金()诞生。
A、华安创新
B、淄博基金
C、基金开元
D、基金金泰
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答案解析：2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变；1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立；1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础，1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和
目前市场上编制股票价格指数时,最常用的方法是()。
A、几何平均法
B、等权重法
C、算术平均法
D、市值加权法
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答案解析：目前市场上股票价格指数大多为市值加权。
某投资者用10000元申购某基金,申购费率为1.2%,假设申购当日基金份额净值为1.0500元,若投资人通过场外申购,则申购手续费和得到的申购份额分别为()。
A、120元,9880份
B、118.58元,9410.88份
C、118.58元,9881.42份
D、120元,9409.52份
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答案解析：选项B正确：本题考查的是申购手续费和申购份额的计算，净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10000/（1+1.2%）=9881.42元，申购费用=申购金额-净申购金额=10000-9881.42=118.58元。申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9881.42/1.05=9410.88份。
金融资产的定义()。
A、无形资产,没有实在的价值
B、交易双方相互作用关系
C、股权类金融资产和其他衍生金融工具
D、代表未来收益或资产合法要求权的凭证
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答案解析：选项D正确：金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。