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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。

A、取得证券从业资格

B、取得证券经纪人资格

C、具备良好的诚信记录及职业操守

D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

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答案解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A、筹集、管理和运作基金

B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

C、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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答案解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重

债券的价格变动风险随着期限的增加而()。

A、增加

B、不变

C、减少

D、没有影响

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答案解析：债券的价格变动风险随着期限的增加而增加。

按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

A、前收盘价

B、最近申报价

C、最近成交价

D、前开盘价

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答案解析：按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

中国证监会于2009年3月制定了()。

A、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

B、《证券发行上市保荐业务管理办法》

C、《首次公开发行股票并上市管理办法》

D、《证券发行与承销管理办法》

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答案解析：考察法律法规。

根据我国现行的证券交易原则,证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式,下列表述中,哪一项是成交价格的确定原则()。

A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交

B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价格成交

C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同,不成交

D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格成交

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答案解析：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价； 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

境内自然人委托他人代理证券交易,申请开立资金账户时,以下说法错误的是()。

A、委托人与代理人须一起到营业部

B、只需提交委托人有效身份证明文件及复印件

C、填写客户授权委托书

D、提交委托人证券账户卡及复印件

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答案解析：授权他人代理证券交易：委托人与代理人一起到营业部，同时提交委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理人有效身份证明及复印件，由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托书。

证券市场按层次结构关系,可以分为()。

A、发行市场和交易市场

B、主板市场和二板市场

C、有形市场和无形市场

D、集中交易市场和柜台市场

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答案解析：证券市场按层次结构关系，可以分为发行市场和交易市场。

按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。

A、向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务

B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

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答案解析：考查代办股份转让业务范围的内容，其余三项是主办券商的代办业务。

客户办理账户挂失或补办手续,()应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。

A、申请人和经办人

B、经办人和委托人

C、委托人和复核员

D、经办人和复核员

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答案解析：客户办理账户挂失或补办手续,经办和复核分别在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。