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运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

A、结构化金融衍生工具

B、嵌入式金融衍生工具

C、混合型金融衍生工具

D、其他金融衍生工具

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答案解析：运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生工具。

证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。

A、2

B、3

C、4

D、5

正确答案：公需科目题库搜索,学法用法助理薇xin：【xzs9519】

答案解析：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合推荐的保荐机构不得超过2家。

按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

A、4%

B、5%

C、8%

D、10%

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答案解析：按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%。

客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。

A、银行账户密码和证券资金账户密码

B、银行结算账户密码和资金账户密码

C、银行结算账户密码和证券资金账户密码

D、银行交易账户密码和证券资金账户密码

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答案解析：客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。

下列不属于操纵市场行为的是()。

A、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

D、内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

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答案解析：操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。

有关权证的行权比例,下列表述正确的是()。

A、是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格

B、标的证券发生除息的,行权比例应作调整

C、标的证券发生除权的,行权比例应作调整

D、标的证券发生除权的,行权比例不做调整

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答案解析：此题考察权证要素中的行权比例。 行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格； 发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()的罚款。

A、1万上5万下

B、3万以上10万以下

C、20万以上50万以下

D、3万以上30万以下

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答案解析：此题考察《证券法》第二百零五条内容。

客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。

A、经办人和复核员

B、申请人和经办人

C、申请人和复核员

D、委托人和经办人

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答案解析：客户办理账户挂失或补办手续,经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。

保荐协议签订后,保荐机构应在()个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析：考察保荐协议的相关内容。保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()。

A、平等

B、自愿

C、专业性

D、适当性

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答案解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。