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境内自然人办理资金账户销户时需先办理撤销指定交易和转托管手续。
A、正确
B、错误
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答案解析:此题考察资金账户销户的程序。
亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察亚洲债券市场的知识。
外国债券市场以众多创新品种而著称。
A、正确
B、错误
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答案解析:欧洲债券市场以众多创新品种而著称。
对于开放式基金来说,在成立之后,只能通过柜台交易的方式进行交易。
A、正确
B、错误
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答案解析:开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种,而只是在原有的通过基金管理人及其代销机构办理认购、申购与赎回之外,为投资者推出另外的开放式基金业务办理渠道。
客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。
A、正确
B、错误
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答案解析:客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。
根据集合资产管理合同的约定,客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。
A、正确
B、错误
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答案解析:客户不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。
A、正确
B、错误
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答案解析:证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。
非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
A、正确
B、错误
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答案解析:常识题,非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定,中国结算公司按证券账户核算标准券。
A、正确
B、错误
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答案解析:《债券登记、托管与结算业务实施细则》第六十条 每个交易日日末,本公司根据结算参与人提交的各证券账户转入质押库中的质押品按相关折算率折成的标准券总量,与该证券账户发生的尚未到期回购融出的标准券总量、回购交易交收的履约情况进行比较,判断各相关证券账户质押券是否足额。
证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,中国证监会可以责令其改正,并视情节轻重给予处分,如警告、公开批评、取消会籍等。
A、正确
B、错误
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答案解析:特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,“证券交易所”可以责令改正,并视情节轻重给予处分,如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。