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按照我国现行对大宗交易的有关规定,大宗交易的成交申报经证券交易所确认后,买卖双方不得撤销或变更成交申报。
A、正确
B、错误
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答案解析:大宗交易的成交申报经证券交易所确认后,买卖双方不得撤销或变更成交申报。
权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。
A、正确
B、错误
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答案解析:权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例。
金融机构的柜台既是证券交易的组织者,也是证券交易的直接参加者。
A、正确
B、错误
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答案解析:金融机构的柜台既是证券交易的组织者,也是证券交易的直接参加者。
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司的自营业务持有一种权益类证券的市值不得超过该证券总市值的30%。
A、正确
B、错误
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答案解析:证券公司自营持有一种权益类证券的市值,不得超过其总市值的5%,但因包销导致的情形和证监会另有规定的除外。
附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察附有赎回选择权条款的债券的知识。
债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察债券的知识。
证券交易委托指令通过无形席位申报时,证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员,证券交易委托指令通过有形席位申报时,证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。
A、正确
B、错误
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答案解析:书上无原话。申报方式有两种,第一种就是有形席位申报的定义,第二种就是无形席位申报的定义。证券交易委托指令通过无形席位申报时,证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员,证券交易委托指令通过有形席位申报时,证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。
证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:最近3年内不存在重大违法违规行为。
A、正确
B、错误
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答案解析:应是最近2年内不存在重大违法违规行为。
在我国,权证行权申报指令,当日有效,当日可以撤销。
A、正确
B、错误
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答案解析:在我国,权证行权申报指令,当日有效,当日可以撤销。
证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察刑法对商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的的规定。