客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交-2021年证券从业资格考试答案

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客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条。客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定,期货公司擅自以客户名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条。期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。

期货公司作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,归属于银行服务行业。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,归属于非银行金融服务业。

取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第九条,取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当先通过其所在机构向协会申请从业资格,而不是向中国证监会派出机构申请。

根据《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第五条

根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,期货交易所应当为客户提供合理的投诉渠道,告知投诉的方法和程序,妥善处理纠纷,督促客户依法维护自身权益。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十四条。期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道,告知投诉的方法和程序,妥善处理纠纷,督促客户依法维护自身权益。

大连商品交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分,交易所的会员既是交易会员,也是结算会员。

A、正确

B、错误

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答案解析:大连商品交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分,交易所的会员既是交易会员,也是结算会员。

期货中介机构的存在克服了期货交易中实行的会员交易制度的局限性,吸引了更多交易者参与期货交易,使期货市场的规模得以发展。

A、正确

B、错误

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答案解析:考核期货中介机构的作用。

期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条。期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。