期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》(试行)第十三条,首席风险官工作时不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息。题干中所说的不得向任何第三方泄露过于绝对。

持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的,按单边计算的某一合约套期保值头寸的最大数额。不管是何种交易都必须遵守。

A、正确

B、错误

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答案解析:持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的,按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。套期保值的头寸不受限制。

目前,我国期货公司主要从事经纪业务、自营业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:目前,我国期货公司受现行法规约束,主要从事经纪业务,自营业务受到限制。

金融期货是以金融工具或金融产品为期货合约标的物的期货交易方式。

A、正确

B、错误

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答案解析:金融期货的定义。

期货居间人是期货公司内部的客户经理。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货居间人,又称客户经理,是指独立于公司和客户之外,接受期货公司委托,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。

《金融期货投资者适当性制度实施办法》中所说的交易所指的是上海期货交易所。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条。指的是中国金融期货交易所。

期货市场与现货市场相比,具有风险放大性的特征()。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货市场的风险与现货市场的风险相比具有放大的特征。

期货纠纷案件中,当期货公司为债务人的,人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条。期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

在上升趋势中,将两个高点连成一条直线,就得到上升趋势线。

A、正确

B、错误

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答案解析:在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到上升趋势线。

期货公司对其客户的交易负有连带责任,当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时,由期货公司无偿承担。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条。投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。