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非结算会员委托全面结算会员结算的,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条。
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务的受托责任,并对基于期货经纪合同的责任承担连带责任。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条,给予期货经纪合同的责任由期货公司直接对合伙承担。
自然人申请开立金融期货交易编码时,其申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元。
A、正确
B、错误
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答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。应为“申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元”。
国外的期货佣金商类似于我国的期货公司,可以独立开发客户和接受指令,可以向客户收取保证金,也可以为其他中介提供下单通道和结算指令。
A、正确
B、错误
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答案解析:此题考核对国外期货佣金商的理解。
利用期货市场进行套期保值,可以帮助生产经营者规避现货价格波动风险。
A、正确
B、错误
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答案解析:套期保值可以在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制,以规避价格波动风险。
结算准备金是指由结算会员依交易所规定缴存的,用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。
A、正确
B、错误
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答案解析:结算担保金是指由结算会员依金融期货交易所的规定缴存的,用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。
沪深300指数是成份指数,尽管成份股会有调整,但股票的数目不会变化。
A、正确
B、错误
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答案解析:见书。
规避现货市场价格波动的风险是期货交易的目的之一。
A、正确
B、错误
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答案解析:规避风险和价格发现是期货市场的两大基本功能,通过期货交易可以达到规避现货市场价格波动风险的目的。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告中国证监会。
A、正确
B、错误
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答案解析:考查结算担保金制度的内容。