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在半强有效市场下,以下信息中,没有反映在证券价格中的是()。

A、已公告未分派的红利

B、上市公司去年的每股盈利

C、上市公司过去一年的成交量

D、正在洽谈中未公告的并购案

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答案解析：半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效。D项是正在洽谈并且是未公开的。

对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传,下列表述正确的是()。

A、宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据

B、宣传材料登载基金历史业绩的,可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩

C、宣传材料公布在下半年的,可以预测本年度的预期业绩,并注明是预测业绩

D、宣传材料登载基金历史业绩的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

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答案解析：基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。

()环节非常重要,应在对业务流程进行梳理和评估的基础上,覆盖基金公司各个业务环节,涵盖所有风险类型。

A、风险识别

B、风险评估

C、风险应对

D、风险报告

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答案解析：风险识别环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。

某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业,下列关于该政府引导基金的说法中,正确的是()。 

A、作为唯一出资人,直接对该创业投资企业进行管理

B、不对该创业投资企业进行直接管理,而由专业管理团队进行管理

C、作为单一最大股东,具有该创业投资企业的实际控制权

D、作为控股股东,具有该创业投资企业的实际控制权

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答案解析：政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金, 主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。

当投资组合中包含的资产数量增加时,该组合的()可以分散化。

A、非系统性风险

B、系统性风险

C、结构性风险

D、市场风险

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答案解析：当投资组合的资产数量不断增加时，该投资组合所包含的非系统风险被分散，变得越来越小，但其系统风险无法被分散，会大致保持稳定。

在证券市场,以下属于非系统性风险的是()。

A、银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票

B、财政部、国家税务总局宣布下调印花税税率

C、人民银行宣布降低存款准备金率

D、某商业银行因票据违规操作被调查

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答案解析：非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等，往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的，例如公司成功推出新产品引起的股价上升，负面新闻如农业公司产品欠收造成的股价下跌等。这些因素只对某个或某些资产的收益造成影响，而与其他资产的收益无关。ABC三项属于系统性风险。

中央银行票据是一种短期债务凭证,用于调节商业银行的()。

A、风险准备金

B、超额准备金

C、法定存款准备金

D、信贷规模

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答案解析：中央银行通过与商业银行进行票据的交易改变商业银行超额准备金的数量，从而影响整个市场的货币供给水平。中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的短期债务凭证，简称央行票据或央票。

下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是()。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：（1）投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。（2）全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。（3）客观性原则。（4）及时性原则。（5）有效性原则。（6）差异性原则。

已知某基金最近三年来每年的收益率分别是25%、10%和-15%,那么应用几何平均收益率计算该基金的平均收益率应为()。

A、5.34%

B、7.89%

C、2.71%

D、6.67%

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答案解析：几何平均收益率的公式为：，RG表示几何平均收益率，n表示期限，Ri分别表示每

某基金公司某月1日起募集B基金产品,因发行规模不理想,该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告,并于当月18日报当地证监局备案。在宣传广告中,该公司选取了投资收益较高的过往业绩,并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述,该基金公司错误行为表现在()。Ⅰ.未在规定时间完成宣传材料备案Ⅱ.选取投资收益较高的过往业绩Ⅲ.使用市场上升阶段的模拟业绩

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。