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关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是()。
A、强化内部监督稽核和风险管理系统
B、要求部门设置体现相互交叉的原则
C、建立严格的岗位分离制度
D、建立完善的岗位责任制度
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答案解析：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统。
以下不属于基金公司投资交易环节的是()。
A、产品的发行和募集
B、绩效评价与组合调整
C、构建投资组合
D、风险控制
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答案解析：基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。A项，产品的发行和募集属于市场营销过程。
在选择基金服务机构时,基金管理人一般不作为重点关注内容的是()。
A、服务机构的人员储备
B、服务机构对基金收益率的承诺
C、服务机构是否具有类似服务的经验
D、服务机构是否有效执行了信息隔离
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答案解析：基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况，并与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任。
若某年通胀率为2%,年利率为1.5%,则实际利率为()。
A、-0.5%
B、0.5%
C、1.5%
D、3.5%
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答案解析：名义利率，是央行或其它提供资金借贷的机构所公布的未调整通货膨胀因素的利率，即利息（报酬）的货币额与本金的货币额的比率。实际利率=名义利率-通货膨胀率，实际利率=1.5%-2%=-0.5%。
在股权投资基金的募集中,应当被追究刑事责任的行为包括()。Ⅰ.未向社会公开宣传,在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
下列不属于银行间债券市场交易的品种的是()。
A、买断式回购交易
B、质押式回购交易
C、远期交易
D、期货交易
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答案解析：银行间债券市场的债券交易品种有：债券、回购（回购分为质押式回购和买断式回购两种）、远期。
股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上的策略,以下表述正确的是()。
A、从风格配置入手
B、从行业配置入手
C、关注个股表现
D、在实施中有固定模式
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答案解析：股票投资组合构建通常有自上而下与自下而上两种策略。自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征入手，明确大类资产、国家、行业的配置，然后再挑选相应的股票作为投资标的，实现配置目标。自下而上则是依赖个股筛选的投资策略，关注的是各个公司的表现，而非经济或市场的整体趋势，自下而上的投资经理可以不考虑行业与风格的配置，只是选择个股。
甲以设立合伙企业(非经备案的投资计划)的形式汇集多数投资者的资金,直接或间接投资于乙管理的股权投资基金,下列有关核查合格投资者的表述中,正确的是()。
A、如直接投资于乙管理的基金,基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
B、如间接投资于乙管理的基金,基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
C、如间接投资于乙管理的基金,中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
D、如间接投资于乙管理的基金,基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
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答案解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
如果股票基金的平均市盈率小于市场市盈率,则可认为该股票基金属于()。
A、成长型基金
B、防御型基金
C、激进型基金
D、价值型基金
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答案解析：可以用基金所持有的全部股票的平均市盈率、平均市净率的大小，判断股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型股票。如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金；反之，该股票基金则可以归为成长型基金。
在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时,除计算其近年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外,下列与偿债能力评估相关度最高的一项工作是()。
A、结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断
B、结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断
C、结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断
D、结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断
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答案解析：进行偿债能力分析时，应计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险。