()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现-2021年证券从业资格考试答案

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()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。

A、证监会

B、中金所

C、期货业协会

D、法院

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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条   中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。

《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的依据。

A、行政处罚

B、行政处分

C、纪律惩戒

D、刑事处罚

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第二条  《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

()是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生产标准仓单必经的期货服务机构。

A、期货信息资讯机构

B、期货保证金存管银行

C、交割仓库

D、期货公司

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答案解析:交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生产标准仓单必经的期货服务机构。

目前上海期货交易所规定,当会员某品种投机持仓合约的数量达到交易所规定的投机头寸持仓限额()以上(含本数)时,应向交易所报告。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

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答案解析:目前上海期货交易所规定,当会员某品种投机持仓合约的数量达到交易所规定的投机头寸持仓限额80%以上(含本数)时,应向交易所报告。

移动平均线中的移动平均数通常用每天的()来计算。

A、收盘价

B、开盘价

C、结算价

D、平均价

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答案解析:移动平均数通常用每天的收盘价来计算。

沪深300股指期货以合约最后()成交价格,按照成交量的加权平均价作为当日的结算价。

A、三分钟

B、半小时

C、一小时

D、两小时

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答案解析:沪深300股指期货以合约最后一小时成交价格,按照成交量的加权平均价作为当日的结算价。

股票期货合约的持有成本为()。

A、储存成本

B、资金占用成本

C、资金占用成本减去持有期内股票分红红利

D、资金占用成本加上持有期内股票分红红利

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答案解析:股票分红红利是持有资产的收入,当将其看作成本时,只能是负值成本。资金占用成本减去持有期内股票分红红利,可得到净持有成本。

交易所按向会员收取手续费收入()的比例作为风险准备金。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

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答案解析:交易所按向会员收取手续费收入20%的比例作为风险准备金。

在期货行情中,“涨跌”是指某一期货合约在当日交易期间的最新价与()之差。

A、上一交易日的收盘价

B、上一交易日的结算价

C、当日收盘价

D、当日结算价

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答案解析:“涨跌”是指某一期货合约在当日交易期间的最新价与上一交易日的结算价之差。

在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,应当提供的业务有()。

A、代理客户进行期货交易、结算或者交割

B、代理期货公司、客户收付期货保证金

C、利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金

D、提供期货行情信息、交易设施

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答案解析:证券公司从事中间介绍业务,应当提供下列服务:协助办理开户手续;提供期货行情信息和交易设施;证监会规定的其他服务。