期货从业人员在执业过程中应当以适当技能,以小心谨慎、勤勉尽责-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员在执业过程中应当以适当技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。

A、维护投资者的全部权益

B、维护投资者的适当权益

C、维护投资者的合法权益

D、维护公司的全部利益

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条   从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易各方

D、期货公司

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条    从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

12月1日,某油脂企业与某饲料厂签订合约,约定出售一批豆粕,协商以下一年3月份豆粕期货价格为基准,以高于期货价格20元/吨的价格作为现货交收价格。同时该油脂企业进行套期保值,以3215元/吨的价格卖出下一年3月份豆粕期货。则通过这些操作,该油脂企业将下一年3月份豆粕价格锁定为()元/吨。

A、3195

B、3235

C、3255

D、无法判断

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答案解析:本题考查基差交易。
假设下一年3月份豆粕期货的价格为X元/吨,该油脂企业需要以X价格买入期货合约平仓,其在期货市场上的盈亏=3215-X;
该油脂企业以(X+20)元/吨的价格,在现货市场上卖出豆粕;
综上,油脂企业相当于以(X+20)+(3215-X)=3235(元/吨)的价格卖出现货豆粕。

中国期货业协会的特别会员是指

A、期货公司

B、经中国证监会审核批准成立的期货交易所

C、从事期货业务或者相关活动的机构

D、期货业社会团体法人

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答案解析:中国期货业协会的特别会员是指经经中国证监会审核批准成立的期货交易所。

期货合约标准化指的是除()外,其所有条款都是预先规定好的,具有标准化的特点。

A、数量

B、规格

C、价格

D、交割地点

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答案解析:在期货合约中,标的物的数量、规格、交割时间和地点等都是既定的。

在“五位一体”监管体系中,中国期货业协会的工作具体不包括()。

A、

在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训,对违规人员按照自律规则进行处罚

B、

在保证金安全监管工作中,负责对期货业业人员进行保证金安全存管规定的培训

C、

在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据,参与定期或不定期现场检查,配合证监局或中国证监会采取相关监管措施

D、

在期货公司风险处置工作中,负责对相关会员单位提出自律要求,为风险处置工作营造良好外部环境

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答案解析:

考查中国期货业协会的工作内容。

保证金比例通常为期货合约价值的()。

A、

5%

B、

5%-10%

C、

5%-15%

D、

15%-20%

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答案解析:保证金比例通常为期货合约价值的5%-15%。

期货交易所应履行的监管职责不包括

A、指定结算银行,并监督其与交易所有关的期货结算业务

B、制定并实施风险管理制度,控制市场风险

C、发布市场信息

D、核查结算资金

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答案解析:考察期货交易所应履行的监管职责。

在英国,证券期货业协会监管

A、从事基金管理的公司

B、提供咨询服务的公司

C、推销保险和单位信托基金的公司

D、涉及证券业、期货和期权的公司

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答案解析:在英国,证券期货业协会监管涉及证券业、期货和期权的公司。

在期货期权交易中,期权买方有权按()买入或卖出一定数量的期货合约。

A、优惠价格

B、协商价格

C、约定价格

D、市场价格

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答案解析:在期货期权交易中,期权买方有权按事先约定的价格买入或卖出一定数量的期货合约。