以下关于技术分析的特点说法错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下关于技术分析的特点说法错误的是()。

A、杠杆作用注定了时机是交易成败的关键

B、适用于任何交易工具和任何时间尺度

C、完全能够运用到经济形势的预测上来

D、技术分析集中考察导致价格涨、落或持平的供求关系

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答案解析:选项D说法错误:技术分析主要研究市场行为,基础分析集中考察导致价格涨、落或持平的供求关系。

技术分析方法长期以来一直是投资决策的()。

A、核心工具

B、辅助工具

C、关键工具

D、主要工具

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答案解析:选项B正确:技术分析方法长期以来一直是投资决策的辅助工具。

股权投资基金通常要求被投资企业与()签订竞业禁止协议。Ⅰ.创始人Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.核心技术人员Ⅳ.监事

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:通常,股权投资基金会在竞业禁止条款中,要求被投资企业与其创始人、高级管理人员及核心技术人员签订竞业禁止协议,约定上述人员在职期间及与公司解除劳动合同后的一定期限内,不得在生产同类产品、经营同类业务或者其他竞争关系的用人单位任职,不得自己生产与公司有竞争关系的同类产品或经营同类业务, 也不得劝诱公司其他员工从公司离职。

关于申请私募基金管理人登记的机构,私募基金管理人登记法律意见书的信息不包括()。

A、是否具有实际控制人

B、是否依法在中国境内设立并有效存续

C、基金管理规模情况

D、股东的股权结构情况

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答案解析:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,通常律师应核查的重点内容包括:是否具有实际控制人、是否依法在中国境内设立并有效存续、股东的股权结构情况等内容。

律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括()。

A、分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

B、调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

C、统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

D、了解申请机构的股权结构,是否存在直接、间接外资来源

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答案解析:A项不属于律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时进行的尽职调查事项。

律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时,应重点核查的申请机构内容包括()。Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,通常律师应核查的重点内容包括:是否已制定风险管理和内部控制制度、是否与其他机构签署了基金外包服务协议 、是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚 、最近三年涉诉或仲裁的情况等。

目前,我国货币市场基金赎回款一般在()日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户。

A、T+2

B、T+1

C、T+3

D、T

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答案解析:我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户,赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。货币市场基金的赎回资金划付更快一些,一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户。

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。

A、全部债券明细 

B、前10名股票明细

C、前10名债券明细

D、全部股票明细

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答案解析:在季度报告的投资组合报告中,需要披露基金资产组合,按行业分类的股票投资组合,前10名股票明细,按券种分类的债券投资组合,前5名债券明细,投资贵金属、股指期货、国债期货等情况,以及投资组合报告附注等内容。

基金管理人建立科学稳健的业务操作流程,可以利用()以实现业务流程控制。Ⅰ.部门分设Ⅱ?岗位分设Ⅲ.外包Ⅳ.托管

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。

关于申请私募基金管理人登记的机构,私募基金管理人登记法律意见书的信息不包括()。

A、是否具有实际控制人

B、是否依法在中国境内设立并有效存续

C、基金管理规模情况

D、股东的股权结构情况

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答案解析:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,通常律师应核查的重点内容包括:是否具有实际控制人、是否依法在中国境内设立并有效存续、股东的股权结构情况等内容。