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协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是()。
A、点击成交
B、互报成交确认申报
C、收盘自动匹配成交
D、定价成交
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答案解析：选项D符合题意： 协议转让主要采用三种成交方式：点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交。点击成交是完成定价委托。互报成交确认申报是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。收盘自动匹配成交是在每个收盘日15: 00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。
( )反映的是单位销售收入反映的股价水平。
A、市净率
B、市盈率
C、市现率
D、市销率
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答案解析：市销率反映的是单位销售收入反映的股价水平。故本题选D选项。
服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
A、两年,两次
B、一年,一次
C、一年,两次
D、两年,一次
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答案解析：
律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时,应重点核查的申请机构内容包括()。Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，通常律师应核查的重点内容包括：是否已制定风险管理和内部控制制度、是否与其他机构签署了基金外包服务协议 、是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚 、最近三年涉诉或仲裁的情况等。
协议转让主要采用()和成交确认委托两种委托方式。
A、限价委托
B、市价委托
C、定价委托
D、止损委托
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答案解析：
关于基金销售机构的说法,错误的是()。
A、在证监会注册取得基金销售业务资格
B、从事股权投资基金募集的合格主体
C、是中国证券投资基金业协会会员
D、可以自行进行股权投资基金募集
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答案解析：在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。
( )的指标体现了公司所有权利要求者,包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。
A、股利贴现模型
B、自由现金流贴现模型
C、股权资本自由贴现模型
D、超额收益贴现模型
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答案解析： 自由现金流贴现模型的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。
2016年2月18日,某投资者通过场外(某银行)申购该基金30000元,当日基金份额净值为1.05元,申购费率为1.5%,则其申购手续费和可得到的申购份额分别为()。
A、450元和28142.86份
B、443.34元和29556.65份
C、443.35元和28149.19份
D、450元和29550份
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答案解析：申购费用=申购金额-申购金额/（1+申购费率）=30 000-30 000/(1+1.5%)=443.35元。申购份额=30 000/(1+1.5%)/1.05=28 149.19(份)。
关于股权投资基金募集资金要求,说法正确的是()。Ⅰ.向合格投资者募集Ⅱ.非公开发行Ⅲ.依法进行信息披露Ⅳ.不进行固定收益承诺
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：股权投资基金募集是非公开发行，只能向合格投资者进行募集，按照规定进行信息披露，不得承诺收益。
公开募集基金自()之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
A、基金管理人公告
B、中国证监会书面确认
C、中国证监会书面确认次日
D、中国证监会收到基金备案材料
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答案解析：中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。