服务机构应当在每个季度结束之日起()内向基金业协会报送服务业-2021年证券从业资格考试答案

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服务机构应当在每个季度结束之日起()内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起()内向基金业协会报送运营情况报告。

A、15日,3个月

B、15个工作日,3个月

C、10日,4个月

D、10个工作日,4个月

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答案解析:选项B正确:服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结结束之日起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。

( )是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流,是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

A、股利贴现模型

B、股权资本自由现金流贴现模型

C、自由现金流贴现模型

D、超额收益贴现模型

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答案解析: 股权资本自由现金流贴现模型是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流,是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,下列事项中,经参加公募基金基金份额持有人大会的持有人所持表决权的1/2通过即可生效的是()。

A、转换基金运作方式

B、变更基金的费率结构

C、提前终止基金合同

D、与其他基金合并

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答案解析:基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过;但是,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股()以上股东,应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起()内向基金业协会提交重大信息变更申请。

A、20%,5个工作日

B、20%,10个工作日

C、10%,10个工作日

D、10%,5个工作日

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答案解析:选项B正确:独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的,应当及时向基金业协会报告;整体构成变更持股20%以上股东或变更股东持股比例超过20%,或实际控制人发生变化的, 应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。

独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股()以上股东,应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起()内向基金业协会提交重大信息变更申请。

A、20%,5个工作日

B、20%,10个工作日

C、10%,10个工作日

D、10%,5个工作日

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答案解析:选项B正确:独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的,应当及时向基金业协会报告;整体构成变更持股20%以上股东或变更股东持股比例超过20%,或实际控制人发生变化的, 应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。

股权投资基金管理人委托私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务不包括()。

A、监督管理

B、投资顾问

C、份额登记

D、信息技术系统

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答案解析:选项A符合题意:股权投资基金管理人委托私募基金服务机构(以下简称服务机构),为股权投资基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务,适用《服务办法》。服务机构开展股权投资基金服务业务及股权投资基金管理人、股权投资基金托管人就其参与股权投资基金服务业务的环节适用《服务办法》。

服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

A、两年,两次

B、一年,一次

C、一年,两次

D、两年,一次

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答案解析:

选项A正确:服务机构严重违规的,基金业协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分;对服务机构主要负责人,基金业协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案。
服务机构一年之内两次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人

保守秘密要求基金从业人员做到()。Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息Ⅱ.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业机密Ⅲ.向特定对象适度披露在执业活动中所获知的即将公开的信息Ⅳ.不打听不属于自己业务范围的秘密,不与同事交流自己获知的秘密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言,基金从业人员应当做到以下几点:

(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。
(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取

全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和()。

A、上市转让

B、做市转让

C、股权转让

D、股份转让

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答案解析:

选项B正确:根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定,全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。

全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括()。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.反馈审查意见Ⅳ.公司挂牌

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项C正确:全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括:(1)分配股票代码,(2)办理股份登记存管, (3)公司挂牌,这部分工作由券商协同企业完成。